專利無效宣告程序中專利文件的修改
作者:李新芝;譚紅
作者單位:國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局;國(guó)家法官學(xué)院
主題分類:現(xiàn)有技術(shù)同樣發(fā)明創(chuàng)造實(shí)質(zhì)特點(diǎn)顯著進(jìn)步說明書摘要權(quán)利要求書圖片或照片申請(qǐng)日確定專利申請(qǐng)的駁回專利復(fù)審專利復(fù)審的起訴專利復(fù)審委員會(huì)書面放棄權(quán)利無效申請(qǐng)無效審查宣告專利權(quán)無效合同許可現(xiàn)有技術(shù)抗辯現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯在先使用
發(fā)布年份:2012
期號(hào):8
在我國(guó)目前專利權(quán)的確權(quán)程序尤其是無效宣告案件的審查過程中,理論界與實(shí)務(wù)界對(duì)專利權(quán)人就專利文件的修改限制問題存在諸多的爭(zhēng)議,因此,對(duì)專利無效宣告程序中專利文件的修改問題進(jìn)行深入研究,無疑具有十分重要的意義。
一、我國(guó)對(duì)專利無效程序中專利文件修改的文本規(guī)定及其不足
我國(guó)《專利法》第33條規(guī)定,申請(qǐng)人可以對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改,但是,對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍,對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。《專利法實(shí)施細(xì)則》第69條第1款規(guī)定,在無效宣告請(qǐng)求的審查過程中,發(fā)明或者實(shí)用新型專利的專利權(quán)人可以修改其權(quán)利要求書,但是不得擴(kuò)大原專利的保護(hù)范圍。另外,關(guān)于權(quán)利要求修改原則和修改方式的限制,早在1993版《審查指南》中就有所體現(xiàn),該指南中規(guī)定:“專利文件的修改一般僅限于權(quán)利要求書,其原則是:(1)不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍;(2)應(yīng)僅針對(duì)已授權(quán)的權(quán)利要求書文本;(3)只能縮小,不得擴(kuò)大原專利的保護(hù)范圍;(4)不得改變?cè)瓕@闹黝};(5)一般不得增加未包含在原權(quán)利要求書中的技術(shù)特征。”2010版《審查指南》與2001版《審查指南》關(guān)于這方面的規(guī)定大致相同,關(guān)于修改原則的規(guī)定為:“發(fā)明或者實(shí)用新型專利文件的修改僅限于權(quán)利要求書,其原則是:(1)不得改變?cè)瓩?quán)利要求的主題名稱。(2)與授權(quán)的權(quán)利要求相比、,不得擴(kuò)大原專利的保護(hù)范圍。(3)不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。(4)一般不得增加未包含在授權(quán)的權(quán)利要求書中的技術(shù)特征。”修改方式的規(guī)定為:“在滿足上述修改原則的前提下,修改權(quán)利要求書的具體方式一般限于權(quán)利要求的刪除、合并和技術(shù)方案的刪除”,“技術(shù)方案的刪除是指從同一權(quán)利要求中并列的兩種以上技術(shù)方案中刪除一種或一種以上技術(shù)方案”。從歷史比較的角度來看,專利審查指南中對(duì)于無效宣告階段專利文件的修改要求是逐步趨嚴(yán)的,上述規(guī)定“既是實(shí)施細(xì)則修改的要求,又是規(guī)范雙方當(dāng)事人之間,以及公眾與專利權(quán)人之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的需要,也有利于規(guī)范審查程序”、“既考慮了公眾對(duì)受法律保護(hù)的權(quán)利的明確性和穩(wěn)定性的要求,又有利于使發(fā)明創(chuàng)造得到應(yīng)有的保護(hù)”。{1}不過,筆者認(rèn)為這種限制顯然過于嚴(yán)格,由此存在一些消極的后果。第一,不利于專利權(quán)人利用無效宣告程序充分完善其專利文件。按照我國(guó)《專利法》的相關(guān)規(guī)定,無效宣告程序是專利授權(quán)后專利權(quán)人修改或完善其專利文件的唯一機(jī)會(huì)。如果對(duì)修改對(duì)象和修改方式作出過于嚴(yán)格的規(guī)定,則大大縮小了專利權(quán)人在無效宣告階段修改專利文件的空間。從我國(guó)的實(shí)際情況來看,很多申請(qǐng)人、專利代理人的撰寫水平尚有待于提高,因此在專利文件的撰寫中難免存在著筆誤或者可以澄清的錯(cuò)誤,而且在專利審查員的審查負(fù)荷日益增加的情況下,從專利局的角度來看也難以避免對(duì)于存在錯(cuò)誤或保護(hù)范圍并不合適的權(quán)利要求授予專利權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生,即專利文件中某些錯(cuò)誤的存在并非完全是專利權(quán)人的單方過錯(cuò)造成的,因此需要給予專利權(quán)人以修正錯(cuò)誤的補(bǔ)救途徑,而不能因純粹的修改方式的限制否定一項(xiàng)專利的創(chuàng)造性或?qū)@麢?quán)人對(duì)社會(huì)的發(fā)明創(chuàng)造,如此也與我國(guó)設(shè)置專利制度的初衷相違背。第二,對(duì)修改方式的限制存在與專利侵權(quán)訴訟中的禁止反悔原則和捐獻(xiàn)原則不相銜接的問題?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第6條明確了專利侵權(quán)訴訟中的禁止反悔原則,即專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人在專利授權(quán)或者無效宣告程序中,通過對(duì)權(quán)利要求、說明書的修改或者意見陳述而放棄的技術(shù)方案,權(quán)利人在侵犯專利權(quán)糾紛案件中又將其納入專利權(quán)保護(hù)范圍的,人民法院不予支持。該條強(qiáng)調(diào)的是專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人客觀上所作的限制性修改或者意見陳述。該修改或者陳述是權(quán)利人主動(dòng)所為還是應(yīng)審查員要求所為,與專利授權(quán)條件是否具有法律上的因果關(guān)系以及是否被審查員最終采信,均不影響該規(guī)則的適用。同時(shí),該司法解釋第5條還規(guī)定了專利法理論上的捐獻(xiàn)規(guī)則。該規(guī)則是指,對(duì)于說明書記載而權(quán)利要求未記載的技術(shù)方案,視為專利權(quán)人將其捐獻(xiàn)給社會(huì)公眾,不得在專利侵權(quán)訴訟中主張上述已捐獻(xiàn)的內(nèi)容屬于等同特征所確定的范圍。{2}由此可見,在我國(guó)的專利司法實(shí)踐中已經(jīng)明確適用禁止反悔原則和捐獻(xiàn)原則的前提下,對(duì)專利權(quán)人在無效宣告階段修改專利文件事實(shí)上已經(jīng)有了諸多的不利限制,在這種情況下,如果對(duì)權(quán)利要求的修改僅限于權(quán)利要求的刪除、合并和并列技術(shù)方案的刪除,則一項(xiàng)權(quán)利要求或技術(shù)方案的全部刪除就可能是專利權(quán)人為適應(yīng)審查指南關(guān)于修改方式的限制而違背其本意并不得不為之的事情,從而與禁止反悔原則和捐獻(xiàn)原則適用的邏輯基礎(chǔ)相悖。
二、域外國(guó)家和地區(qū)對(duì)無效階段專利文件修改的規(guī)定與實(shí)踐
(一)美國(guó)
美國(guó)專利法針對(duì)修改超范圍設(shè)立了兩個(gè)條款,其中第132條禁止通過修改引入新的主題,適用于摘要、說明書及附圖的修改。第112條第1段針對(duì)公開性,包括了三個(gè)方面的要求,其中的第1條“文字描述的要求”是指權(quán)利要求的語言應(yīng)得到說明書中書面描述的支持,適用于權(quán)利要求的修改。此外,雖然權(quán)利要求沒有修改,但如果說明書的修改引入了新的主題,只要權(quán)利要求的限定范圍受到說明書修改的影響,也應(yīng)當(dāng)依據(jù)第112條第1段予以拒絕。{3}而且在美國(guó)專利局授予專利權(quán)后,可以在有限的情形下對(duì)該授權(quán)專利進(jìn)行再次審查。專利法將這種授權(quán)后的審查限定為三種情形:發(fā)布修正文字錯(cuò)誤或細(xì)微錯(cuò)誤的更正證書;審查更正申請(qǐng)以修正實(shí)體性錯(cuò)誤;或者在附加對(duì)比文件或理由的情況卞對(duì)專利的有效性進(jìn)行復(fù)審。{4}即美國(guó)專利法為專利權(quán)人在專利授權(quán)后提供了對(duì)專利文件進(jìn)行修改的三種途徑,其中的復(fù)審程序則大致相當(dāng)于我國(guó)的無效宣告程序。在復(fù)審程序中,允許專利權(quán)人提出新的權(quán)利要求或?qū)?quán)利要求書和說明書進(jìn)行修改,但“復(fù)審程序不允許任何擴(kuò)大權(quán)利要求范圍的修改提議或新的權(quán)利要求”,即修改后的權(quán)利要求范圍不得超過已授權(quán)專利最寬的權(quán)利要求范圍,而且“提出任何對(duì)其專利的修正或新的權(quán)利要求,以便將所主張的發(fā)明與所引證的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行區(qū)分……或者針對(duì)不利于專利權(quán)利要求的可專利性的決定而提出修正或新的權(quán)利要求”,因此,這一程序并沒有賦予權(quán)利人自由修改權(quán)利要求中無關(guān)方面的權(quán)利;換言之,任何修改都必須是針對(duì)與復(fù)審程序有關(guān)的方面作出的。{5}
(二)日本
日本特許廳下設(shè)的審判部相當(dāng)于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下設(shè)的專利復(fù)審委員會(huì),其復(fù)審類型就包括對(duì)已授權(quán)專利提出的無效復(fù)審以及訂正復(fù)審、撤銷復(fù)審和判定等。當(dāng)無效審判請(qǐng)求事項(xiàng)存在部分無效事由的,雖然原則上應(yīng)該將該請(qǐng)求事項(xiàng)整體視為無效(部分無效之否定),但在這種情況下,即使允許將該部分從請(qǐng)求事項(xiàng)中刪除,也不會(huì)限制到第三人對(duì)專利的自由利用。相反,如果不允許這種修改,那么專利權(quán)人就不得不接受專利無效之后果,這樣不利于專利申請(qǐng)的激勵(lì)機(jī)制。{注釋
{1}專利局審查業(yè)務(wù)管理部主編:《專利審查指南修改導(dǎo)讀》,專利文獻(xiàn)出版社2002年版,第207-208頁。
{2}孔祥俊、王永昌、李劍:“《關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》的理解與適用”,載《人民司法·應(yīng)用》2010年第3期。
{3}杜鵑、黃非:“中歐日美有關(guān)修改超范圍法律規(guī)定的比較研究”,載《中國(guó)發(fā)明與專利》2010年第12期。
{4}Martin J Adelman,Randall R. Rader,Gordon P. Klancnik:《美國(guó)專利法》,鄭勝利、劉江彬翻譯,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2011年版,第19-24頁。
{5}30 F.3d 1459(Fed. Cir.1994)。
{6}[日]田村善之:《日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》,周超等譯,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2011年版,第294頁。
{7}日本專利法第126條第1、3款,第134條之2第1、5款。
{8}管熠武、高艷:“歐洲專利審判制度”,載《法制園地》2006年第4期。
{9}李明德等:《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》,法律出版社2010年版,第373頁。
該怎么建立質(zhì)量成本管理體系?河南快速申請(qǐng)ISO環(huán)境管理體系認(rèn)證需要什么條件?你家的產(chǎn)品需要做售后服務(wù)認(rèn)證嗎?安全標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證iso28000認(rèn)證的作用養(yǎng)老服務(wù)認(rèn)證證書執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)qc080000認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),QC080000體系手冊(cè)編寫要點(diǎn)多媒體終端3C認(rèn)證介紹