OHSAS18001體系審核技巧分析
發布時間：2025-07-04 點擊：17
OHSAS18001體系審核技巧分析
審核技巧一、審核發現和審核證據審核證據：關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。(2.3)審核發現：將收集到的審核證據與商定的審核準則進行比較所得出的評價結果。審核發現是編寫審核報告的基礎。(2.4)審核發現和審核證據實例例一：保證容器正確標識的機制不充分2 工廠的員工負責標識材料存儲的區域。沒有提供有關為什么以及如何標識方面的培訓，在工廠一級沒有有關容器標識的程序安排和職責分工。2 物資供應部負責確保所有的桶都應明確標識。該機制是要求所有供應商在他們將容器運到之前就對容器進行標識，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強調了保證對危險材料的標識，由于沒有嚴格貫徹該項要求，許多非危險原材料沒有標識。沒有一個機制保證廢棄的容器得到標識。2 工廠范圍內確保容器標識不出問題的機制還沒有明確地劃分。各級員工不了解正確和充分標識的重要性和原因，而這是材料管理的基本要求。例二：玻璃廠中控制噪音的機制不充分2 我們被告知耳塞已分發給員工，也要求員工佩戴，但是此要求沒有被積極執行。2 噪音被識別為玻璃廠的重大因素，并且也已建立了相應的管理方案，但是各級員工不清楚暴露于噪音下的潛在危害性(噪音導致的失聰是不可逆轉的工業疾病，結果就是，工人不佩戴所發的勞保用品，管理者也沒有嚴格徹此規定。2 玻璃廠內與噪音相關的運行控制程序也沒有有效地執行。文件預審一、SHE文件審核：1. 文件內容是否符合行使ISO14001/OHSAS18001標準的所有要求2. 名詞術語是否與ISO14001/OHSAS18001標準一致3. 文件層次是否清晰4. 文件內容是否有內在的邏輯性和連貫性5. 文件內容是否具有適用性及可操作性6. 文件是否現行有效，符合文件控制要求二、文件審核的幾條線：2 方針 目標à指標à方案2 因素 評價à識別à更新à控制2 法律 法規à獲取à評價à遵守à更新2 組織機構：職、權、活動分配應保持一致2 三級監控機制關系和作用2 文件各層次的接口關系：文件審核通常以手冊、程序為主。文件審核應延續到現場審核。三、文件審核的目的：2 了解現場的重大因素及其控制(目標指標，運行控制，應急響應，監測方式)2 掌握相關的法律法規2 明確相關人員的職責2 組織機構：職、權、活動分配應保持一致2 編寫好的檢查清單。審核計劃和工作文件一、開展SHE審核的條件：2 具備了關于審核主題事項的充分適用的信息；2 具備了開展審核活動所需的充足資源；2 能取得受審核方的充分合作。二、審核計劃：2 SHE管理者代表編制年度內審計劃，年度內審計劃應覆蓋全部部門及ISO14001/OHSAS18001的全部要素；2 按年度計劃安排每次內審---時間、審核范圍；2 ISO14001/OHSAS18001中指出審核計劃應包括“受審核方體系中應予以重點審核的要素和審核這些要素的審核程序”。“要考慮SHE的重要性和上次審核的結果”；2 審核組長必須參與對主要領導和部門的審核，以期對體系的總體情況作出評價。三、審核的發起：2 最高管理者重視，公司動員2 SHE管理者代表確保內審實施2 組建一支合格的內審隊伍2 明確內審組長，落實內審職責四、審核的準備：2 管理者代表任命審核組長2 審核組長制定審核計劃、管理者代表批準2 審核分組，考慮審核組員交叉回避的原則2 組員審閱文件編制審核用的檢查單(文件審閱見前一部分)2 通知受審核部門，以得到支持和配合五、審核組任務分配和工作文件2 任務分配：由組長與有關審核員共同商定2 工作文件：主要有審核記錄(表)和檢查清單六、體系的有效性2 體系的目的：提高組織的管理水平，控制SHE安全健康因素，改善組織的SHE績效。2 審核的任務：判斷體系是否符合標準的要求。(收集證據要求不僅收集不符合的證據，而且要收集符合性的證據)。2 體系的有效性表現為兩個方面：一、體系本身的有效性：1、體系可保證組織的方針目標指標的實現；2、對重要因素可以有效控制；3、通過三級監控機制形成一套自我發現/糾正/完善的機制。二、體系實施的有效性：污染風險預防，節能降耗，節約資源，改進產品的SHE性能。2 內審側重檢查體系的符合性七、審核工作方法----去檢查什么？2 書面文件及其實施；2 對機構和職責的了解程度；2 培訓需求分析和員工的能力；2 監測項目和記錄；2 廢棄物處置記錄；2 對其他要求的了解；2 因素和重大因素清單；2 抱怨八、檢查單的可能內容2 主題清單；2 需問的問題；2 相關的法規和標準；2 主要的SHE風險2 需要去的現場和觀察的活動；2 檢查實施現狀九、檢查單的一般格式(表一：)表一：ISO14001/OHSAS18001要素手冊/程序審核項目審核方式審核記錄十、編制檢查單的方法1. 根據標準的要求和受審核方體系文件中機構與職責規定的各項內容逐項檢查受審核部門的職責及這些職責的履行情況；2. 閱讀體系文件了解體系文件對受審核部門的各項要求，根據要求檢查崗實施位實施情況；3. 根據標準中的各要素的要求，檢查受審核部門對該要素的實施情況；4. 按照受審核部門的重要因素檢查各崗位對重要因素的控制情況，并檢查記錄；5. 檢查目標指標和管理方案的落實情況。十一、編制檢查單的技巧2 抽樣有代表性，緊扣審核目標；2 編寫檢查清單應考慮--法規要求--以前的審核資料--已知的SHE問題--管理的特點，活動產品服務的信息--SHE文件要求--審核員的經驗--職責機構(不同職務，問題不同)]--受審核部門的重要SHE因素及其控制；2 充分利用計劃規定時間謹記：隨機抽樣，不是隨便抽樣。十二、使用檢查表注意事項2 勿透露給審核方2 應用檢查表要自然，不要生搬，照本宣科2 對初始問題發現的情況要追蹤下去十三、檢查單的作用2 明確審核目標2 有計劃取得審核證據，明確審核的抽樣樣本2 減少偏見2 使審核程序規范化，有節奏性和連續性2 保持審核進度，節約時間2 突出審核重點，防止遺漏或重復2 做為審核實施記錄保存例一(運行控制)：化學品管理l 性質不相容的化學品是否存在一起(分開、分離、隔離)；l 容器的標識，有無中文標識，是否規范；l 托盤的提供，有無防泄漏的圍堰；l 應急物資如吸收面，鋸末，砂，裝廢吸收材料的容器；l 沖洗設施---淋浴器，洗眼器；l 現場的通風情況如何？易燃易爆庫的風扇應接地；l 易燃和危險品庫應裝防爆燈和開關，容器考慮接地；l MSDS現場是否準備，是否是中文，符合國標？l 消防設備的情況，有無過期，是否充足？l 現場有無化學品清單；l 急救箱內藥品齊全充足，有無藥品清單和定期檢查；l 現場有無應急方案和逃生圖；l 存放布置圖；l 出入庫登記平衡；l 現場人員是否知道泄漏和火災的應急方案；l 庫房的地面墻體和房頂的情況；l 化學品的廠內運輸；l 應置于有盛托的運輸工具中運輸化學品的廠內運輸；l 應置于有盛托的運輸工具中運輸；l 化學品的現場使用；l 現場是否存有過量的危險化學品；l 其他其本應遵循化學品庫的規定例二(應急準備與反應)：火災的應急反應? 消防器材是否充足，有無過期的現象，是否定期檢查、更換、充氣(記錄、有無消防器材的配置圖；? 是否進行過演習，員工(義務消防員)是否會使用消防器材，是否知道急救情況下的聯絡方式，以往的演習記錄；? 現場的消防器材是否被阻擋，是否容易獲取；? 現場有無逃生圖，圖上是否標明了集合地點；? 預案中是否規定了清點人數的要求；? 現場的路線指示是否清楚，如“EXIT”、“出口”的指示燈是否有效，地面的標識是否清楚；? 應急照明和供電，特別是為消防泵的供電是如何保證的(有無雙路供電，備用發電設備)；? 自動滅火和噴淋設備，感應報警設備是否定期檢查其有效性；? 消防水的容量是否充足，符合要求；? 是否與當地消防部門舉行過聯合演習；現場審核一、根源分析和不符合報告1、記錄不符合項l 僅記錄觀察到的事實，不要做假設和推斷l 鼓勵現場管理者與你合作以確認根本原因l 只要出現就應提出不符合項----確認現場同意這些不符合l 做到清楚，簡潔和敏銳2、不符合項描述例一：l 整個現場發現了幾個未標識的窗口容器：--在成品庫的后面發現5個20公斤容量的盛滿建筑用油灰的大璃瓶；--20個200升裝著NaOH的桶在鍋爐房的后部有護堤防護區域被發現的；--13個25公斤裝的容器，內裝消泡劑，在攪拌器旁的廢水處理廠發現；例二：混合研磨車間的噪音很高，監測記錄表明廠內有些區域的噪音很高，需要耳防護設備，但是在工廠中并沒有發現工人戴耳防護設備，也沒有執行相關規定的跡象(警告招貼和標識)。例三：大量氫氟酸存放于化工庫露天通道，每個盒子中有2個25公斤的塑料桶，這些盒子堆有5層或6層高，由于自身的重量已使下邊的容器發生了泄漏。我們注意到氫氟酸從貨堆的底層滲到露天的通道，這會造成對雨水的嚴重污染并危險員工的健康。3、不符合項原因分析l 確定發生問題的根源，并側重于預防的方案。l 不斷地探尋問題的原因。4、根源的表象l 重大因素沒有識別l 法規不符合l 未標識的容器l 化學品的泄漏l 缺乏運行控制l 內務管理欠佳l 設備失靈l 廢物的混合5、根源的可能性l 方針中的承諾不妥l 不現實的目標指標l 培訓和意識的缺乏l 預防措施的缺乏l 沒有建立有效的監督機制l 不恰當的方法和程序l 檢查和內審不充分l 資源的缺乏l 內部交流不好l 缺乏明確的職責和授權根源的實例一：保證容器正確標識的機制不充分l 工廠的員工僅負責標識材料存儲的區域，沒有提供有關為什么以及如何標識方面的培訓，在工廠一級沒有有關容器標識的程序安排和職責分工l 物資供應部負責確保所有的桶應明確標識，該機制是要求所有供應商在他們將容器運到之前就對容器進行標識，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強調了保證對危險材料標識，由于沒有嚴格貫徹該項要求，許多非危險材料沒有標識，沒有一個機制保證廢棄的容器得到標識。l 工廠范圍內確保容器標識不出問題的職責還沒有明確地劃分，各級員工不了解正確和充分的標識的重要性原因，而這是材料管理的基本要求。在ISO14001/OHSAS18001的4.4.2是明確要求，為有效地實施SHE管理以及確保那些其工作能對SHE產生重大影響的員工得到適當的培訓。ISO14001 4.4.6/OHSAS18001中要求對那些考慮到缺乏程序指導可能導致偏離環境、目標和指標的運行情況，建立并保持成文的程序，同時也要求控制供應方的SHE因素。根源的實例二：正確存儲和搬運化學品以及以對化學品泄漏的應急響應機制不充分l 與現場管理人員交談得知氫氟酸泄漏的應急響應程序可概述為：使用適當的勞保用品，將泄和污染的容器挪到有護堤的區域，同石灰粉中和泄漏的酸；將有廢棄物裝進封閉的桶，并將桶送到有害廢棄物存櫧區。在審核中我們發現了一次泄漏，但在處理時這個程序只是被部分遵守。泄漏的容器放在有防護堤的區域沒人管，直到審核員發現此事，引起了管理者的注意才撒石灰粉。l 對此事的調查很有限，因為現場沒有工人可做立即的面談，從隨后的討論中得知，員工很清楚氫氟酸可造成對人體的嚴重安全健康危害，但是他們不十分清楚應急響應程序。l 化工庫的員工知道氫氟酸的沒有合適的地方存儲，也了解正在考慮建一個有頂棚和防護堤的庫來存儲氫氟酸，現在的存儲方式1999年3月開始的，原因是主要的化工庫缺少空間。l 員工不清楚雨水被氫氟酸污染后意味著什么，以及存放中氫氟酸的泄漏對安全健康的危害。l 在審核時所表現出的，對氫氟酸的搬運和存儲的運行控制是很不充分的。現場應評審其危險化學品的搬運和存儲的機制確保員工接受過有關環境因素方面的培訓和化學品泄漏方面的應急響應程序的培訓。ISO14001/OHSAS18001條款4.4.2要求確保員工了解其活動的重大SHE影響。ISO14001/OHSAS18001條款4.4.6要求對那些缺乏程序指導可能導致偏離環境方針，目標和指標的運行情況，進行運行控制。ISO14001/OHSAS18001條款4.4.7要求組織應建立并保持程序已識別潛在的事故，并對其做出響應。初始安衛評審一、為什么要初始安衛評審？l 規劃環節最重要的部分l 推動和建立有效的和高效的OHSAS二、初始安衛評審目的l 法律法規識別及評估符合性l 識別危害因素及評價風險l 進行風險控制策劃l 評估現有制度與OHSAS18001的差距法律法規危害因素風險險險操作程序相關方觀點事故緊急情況面談觀察測量檢查查閱文件資料信息收集分析評價適用法律登記危害因素/風險登記改進優先項安衛方針改進行行動建議f.實施評審g.編制評審報告e.制定評審計劃c.收集資料及信息d.確定評審方法b.組成評審組a.確定評審范圍三、初始安衛評審步驟a、確定評審范圍l 覆蓋建立OHSAS范圍l 覆蓋擬定范圍內所有的活動、服務和產品范圍l 覆蓋行政管理范圍l 覆蓋地域管理范圍l 覆蓋擬定范圍內所有的職能部門初始評審重點范圍l 產生或可能產生重大安衛影響的職能部門l 未來體系中具有關鍵功能的職能部門b、評審組組成l 人員要求：① 了解安衛法律、法規；② 具備管理體系知識；③ 了解安衛基本知識；④ 具備評審相關知識如：數據分析、文字工作、面談l 人員組成：安衛、環保、工藝、設備、行政c、收集資料及信息：1. 法律、法規及其他要求2. 安衛方面的法律許可文件3. 各類安衛監測報告4. 工藝流程、工藝參數5. 設備、設施、原輔材料、能源清單、名稱、使用量6. 化學品清單、使用量、MSDS7. 廠內平面、社區平面、設施布置、 配電系統及接地網布置、工業管網、消防等應急設施、消防管網、應急路線、安全標志點及危害點分布圖8. 組織的方針、戰略及規劃文件9. 機構和職責劃分文件10. 現行程序11. 安全檢查歷年的統計分析12. 設備、設施維護保養統計資料13. 事故、職業病趨勢分析報告14. 員工健康與安全體檢報告及記錄15. 歷史事故調查處理文件16. 歷年演習報告17. 特種作業種類、人員狀況18. 女工崗位分布情況19. 個人PPE清單、發放標準20. 每班作業時間清單21. 相關方觀點22. 承包商、供應商設備及工作場所信息d.評審方法：? 定性：問卷調查法、面談、檢查清單、現場查訪、頭腦風暴? 定量：監測/測量、水平及縱向對比e.初始評審計劃 ---現場調查生產部門：原輔材料、能源投入及產品、副產品產出設備部門：油、電、氣、機械等使用故障情況技術部門：研究、設計、工藝、工程、改造銷售部門：產口品維修、產銷商選擇采、供、運、儲部門：材料采購、運輸、儲存、合同方管理安衛部門：安衛設施、安衛監測、事故情況行政部門：食堂、醫院、車輛、培訓、人事、安全、應急 ---現場訪問最高管理層：方針、資源、發展戰略規劃、內外部抱怨中層管理者：產品設計、管理制度、職責現狀、培訓專業人員：法律、法規、程序、事故、安全健康、職責、意識、技能、工藝、原材料、 能源、污染物七、監測報告類別屬性序號項目作業環境內/外1有害物質濃度2作業噪聲3作業點照度特種設備內/外1鍋爐2壓力容器3起重機械4電梯5廠內外機動車輛電氣系統內/外1變電設施試驗2絕緣工具3接地地阻4避雷接地地阻5靜電接地地阻6絕緣電阻職業健康內/外1有毒有害作業分級2高溫作業分級3體力勞動強度分級4各類員工體驗5餐具食物體驗6飲用水質檢驗消防系統內/外1警報系統2滅火系統PPE(勞動保護用品)內/外1f.實施評審一、法律、法規收集范圍：1. 國際公約2. 國家法律、法規、標準及行政規章制度3. 地方法律、法規、標準及行政規章制度4. 行業規定及標準5. 上級機構的標準、規定或方針6. 組織內部行為準則及標準7. 產品標準二、法律法規獲取渠道：2 勞動部門2 技術監督部門2 生產安全管理部門2 行業主管部門2 消防部門2 工會組織2 公安部門2 衛生防疫部門2 供電部門2 報刊雜志網絡2 咨詢機構三、法律法規大類：2 國際公約2 國內法律1. 綜合類2. 電氣3. 鍋爐、壓力容器4. 特種及危險設備5. 交通車輛6. 化學品7. 放射8. 建筑9. 個體防護用品10. 緊急應變(消防)11. 作業時間及強度12. 女工及童工保護13. 特種作業14. 衛生保健15. 事故處理16. 培訓教育四、重點關注法律問題：2 安衛影響評價制度的執行？2 “三同時”驗收？2 特種設備使用許可證？2 特種作業人員資格證？2 安衛達標情況？2 安衛設施運行情況？2 產品中安衛指標合法性？2 安衛收費/罰款/關閉？2 事故情況？2 禁用/限用物質使用？五、法律法規清單（見表一）：表一：序號名稱編碼發布日期實施日期備注危害(因素)辯識----OHSAS難點一、危害因素辯識方法：1、常規方法2 頭腦風暴法2 問卷調查法2 現場調查法2 查閱資料法2 過程分析法2、專業方法使用的產品使用的服務產出的產品產出的服務活動過程1過程2過程32 事件樹分析法2 事故樹分析法2 危險性預先分析法2 可操作性研究法2 故障類型與影響分析法2 指數法2 檢查表查找法3、過程分析法：組織運行二、危害因素辯識： 活動 2方面危害的存在危害的性質重要度物人管理能量形式危害事件危害因素 服務 產品3種時態 3種狀態 8方面范圍：活動、服務、(產品)時態：過去、現在、將來狀態：正常、異常、緊急控制程度：直接/間接---控制/影響危害事件能量方面 危害因素方面l 動能 物的不安全狀態l 勢能 (作業環境不良)l 電能 人的不安全行為l 熱能 管理缺陷l 化學能l 物理能l 放射能l 生物能三、危害(因素)辯識步驟：確定作業確定設施及物質確定每個步驟辯識危害事件辯識危害因素 作業清單 設施/材料清單 步驟清單 危害事件清單 危害(因素)清單危害識別表(Sample)：危害識別表填表單位： 填表人： 填表日期：序號工序活動/作業/設備狀態危害類別危害事件致害物傷害方式部位危害因素(顯在)危害因素(潛在)備注物人管理物人管理員工代表確認： 日期： 審核： 日期：危害物質表：序號危害物質造成危害化學危害1可燃性氣體爆炸、火災2可燃性液體3易燃性物質4可燃性粉塵5爆炸性物質6自然發熱性物質7與水不能相容的物質8混合后產生危害性的物質9煙霧刺激性腐蝕性毒性致癌性遺傳性10蒸汽11氣體12粉塵13液體14黏液15窒息性氣體工業中毒、職業病16刺激性氣體17全身中毒性氣體18有害粉塵、霧滴、泡沫19致癌物質、劇毒物質物理危害1噪音耳聾潛涵病神經癥狀2高氣壓、減壓3振動熱危害1高溫、低溫中暑、凍傷放射危害1紫外線、紅外線眼損傷放射線傷害2ａ、?、 r中子射線動能/勢能(機械)危害1動力機械、傳輸裝置擠壓、打擊2制造機械、工作機械切割傷害3壓縮機、高壓裝置破裂、噴出物爆炸4起重機吊裝物墜落、機身倒塌5機車車輛碰撞、脫軌、翻車6通道、樓梯、梯子、腳手架墜落、倒塌7重物壓傷電危害1電氣、配線觸電、火災生物危害1昆蟲、細菌、微菌、病毒、原生蟲中毒風險評價----OHSAS難點一、風險評價方法一般性方法：投票表決法、專家判斷法、是非判斷法、作業條件風險評價法、打分法專業性方法：事件樹分析法、事故樹分析法、危險性預先分析法、可操作性研究法、故障類型與影響分析法、指數法二、風險評價因子：2 發生事故的可能性大小2 人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度 2 一旦發生事故會造成的損失后果三、作業條件風險性評價：簡單易行的評價人們在具有潛在危害性環境中作業時的風險性半定量評價方法。----------美國格雷厄姆（K.J.Graham）、金尼(G.F.Kinney)三種因素指標值之積來評價系統人員傷亡風險大小的：L—發生事故的可能性大小；E—人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度；C—一旦發生事故會造成的損失后果。D== L E CD值大，說明該系統風險性大，需要增加安全措施，或改變發生事故的可能性，或減少人體暴露于危害環境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調整到允許范圍。L—發生事故的可能性分數值L10完成可以預料6相當可能3可能、但不經常1可能性小、完全意外0.5很不可能、可以設想0.2極不可能0.1實際不可能E—暴露頻率, 分數值E10連續暴露6每天工作時間內暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露C—發生事故產生的后果分數值可能結果損失(萬元)100大災難許多人死亡~40災難數人死亡10015非常嚴重一人死亡407嚴重嚴重傷害103重大致殘11引人注目需要救護0.5D—危險性分值風險分值危害程度風險級別≥320極其危險3高度風險160-320高度危險2中度風險70-160顯著危險20-70一般危險1低度風險≤20稍有危險評分示例一： 某滌綸化纖廠在生產短絲過程中有一道組件清洗工序，組件清洗所使用的三甘醇，屬四級可燃液體，如加熱至沸點時，共蒸汽爆炸極限范圍為0.9—9.2%，屬一級可燃蒸汽。而組件清洗時，需將三甘醇加熱后使用，致使三甘醇蒸汽容易擴散的空間。為了評價這一操作條件的風險度，確定每種因素的分數值為： 如室內通風設備不良，具有一定的潛在危險，屬“可能，但不經常”,其分數值L=3。 暴露于危險環境的頻繁程度(E)：清洗人員每天在此環境中工作，取E=6。發生事故產生的后果( C )：如果發生燃燒爆炸事故，后果將是非常嚴重的，可能造成人員的傷亡，取C=15。 D=LEC =3615 =270270處于160—320之間，危險等級屬“高度風險、需立即整改”的范疇。三、 風險矩陣評價(見表二)表二：傷害程度發生概率輕度傷害一般傷害嚴重傷害高度不可能輕微風險(1)一般風險(2)顯著風險(3)不可能一般風險(2)顯著風險(3)高度風險(4)可能顯著風險(3)高度風險(4)極高風險(5)定性判斷定性評價因子事故發生情況法律法規符合性緊急情況相關方抱怨情況現場觀察AIPEMAS相對打分法相對打分法：針對LEC簡單賦予分值，相對半定量評價風險性的方法。L—發生事故的可能性分數值LK16經常發生>58偶爾發生54發生可能性較大3-42發生可能性較小1-21基本不可能發生0E—暴露頻率分數值E暴露時間4大于8小時/天34~8小時/天21~4小時/天1小于1小時/天C—發生事故產生的后果分數值結果損失(萬元)4死亡大于103重傷致殘1~102重傷不致殘0.5~11基本無傷害或輕傷0.5風險評價表：風險評價表填表單位： 填表人： 填表日期：序號工序活動/作業/設備危害事件定性評價定量評價總分風險級別備注AFEMIPSLEC 高中低員工代表確認： 日期： 審核： 日期：中高度風險清單：中高度風險清單填表單位： 填表人： 填表日期：序號危害事件存在單位存在工序風險級別控制策劃備注高中目標方案運行方案應急準備培訓員工代表確認： 日期： 審核： 日期：安全檢查表(Safety Checklist Analysis) 為了系統地找出系統中的危害因素，把系統加以剖析，查出各層次的危害因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。一、特點：2 事先編制，有充分的時間組織有經驗的人員來編寫，做到系統化、完整化，不致于漏掉能導致危險的關鍵因素。2 可以根據規定的標準、規范和法規、檢查遵守的情況，提出準確的評價。2 表的應用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安全教育的任憑。表內還可注明改進措施的要求，隔一段時間后重新檢查改進情況。2 簡明易懂，容易掌握。二、編制主要依據：2 有關標準、規程、規范及規定2 國內外事故案例2 系統分析確定的危險及防范措施三、檢查表示例(電焊作業)：序號項目檢查內容檢查結果備注是否1防火現場配備防火設施2安全間距易燃物的間距大于10米？3PPE配戴護目鏡、面罩、絕緣手套/鞋/鞋罩、棉織品內衣、工作服裝4電插座完整？接地線？絕緣電阻？5防護裝置一、二次線的保護罩？6接線一次線長度小于2米？二次線接頭少于3個四、小結：目的：檢查系統是否符合標準要求適用方法：從設計、建設一直到生各個階段使用方法：有經驗和專業知識人員協同編制，經常使用資料準備：有關規范標準人力、時間：最經濟效果：定性，辨識危害因素及評價風險并使系統保持與標準規定一致，如采用檢查項目賦值法可用于定量事件樹分析ETA(Event Tree Analysis)一種邏輯的演繹法，它在給定一個初因事件的情況下，分析此初因事件可能導致的各種事件序列的結果，從而定性與定量地評價系統的特性，并幫助分析人員獲得正確的決策，它常用于安全系統的事故分析和系統的可靠性分析，由于事件序列是圖形表示，并且呈扇狀，故稱事件樹。一、分析步驟：1. 確定或尋找可能導致系統嚴重后果的初因事件，并進行分類，對于那些可能導致相同事件樹均初因事件可劃分為一類；2. 建造事件樹，先建功能事件樹，然后建造系統事件樹；3. 進行事件樹的簡化；4. 進行事件序列的定量化。二、 應用實例(露天礦斷鉤事故的事件樹) (見表三)：表三：調度員采取制動措施 S1斷鉤跑車 135站運轉措施正確 S2 調度員未采取措施 117站運轉措施正確135站運轉失誤 S3 117站運轉失誤 S4 事故三、小結目的：辯別初始事件發展成為事故的各種過程及后果。適用范圍：設計時找出適用的安全裝置操作時發現設備故障及誤操作將導致的事故。使用方法：各事件發展階段均有成功和失敗的兩種可能，由初始事件經過各事件、階段一直分析出事件、發展的最后各種結果。資料準備：有關初始事件和各種安全措施的知識。人力、時間：2~4人組成小組，分析小型單元幾個初始事件3~6天，大型復雜單元需2~4周。效果：定性和定量，找出初始事件發展的各種結果，分析其嚴重性可在各發展階段采取措施使之朝成功方向發展故障樹分析(FTA)Fault Tree Analysis分析大型復雜系統(例如應用于核電站、航天、導彈、化工廠等)安全性與可靠性的常用的有效方法，它是以圖形的方式表明“系統是怎樣失效的“。一、特點1. FTA是一種圖形演繹法，是故障事件在一定條件下的邏輯推理方法。2. FTA把系統的故障與組成系統的部件的故障有機地聯系在一起，通過FTA可以找出系統的全部可能的失效狀態。3. 故障樹本身也是一種形象化的技術資料，當它建成以后，對不曾參與系統設計的管理，運行人員也是一種直觀的教學和維修指南。4. FAT由于常用于分析復雜系統，因此它離不開計算機軟件，目前在FTA方面的軟件有迅速的發展，從定性、定量以及圖形化、微機化等方面取得進展。5. FTA由于受到統計數據的不確定性的影響，因此在定量分析中有很大困難，因此除了進行有效地定性分析外，更多的人興趣在FTA的重要度分析與錄敏度分析，它是FTA中定量分析中的重要部分。二、分析步驟1. 選擇合理的頂事件，系統的分析邊界和定義范圍，并且確定成功與失敗的準則；2. 通過對已收集的技術資料，在設計、運行管理人員的幫助下，建造故障樹；3. 對故障樹進行簡化或者模塊化；4. 定性分析，求出故障樹的全部最小割集；5. 定量分析，計算頂事件發生概率、重要度分析和靈敏度分析計量儀表不準充裝過量違章灌裝未按時校驗計量標定不當誤操作充裝時脫崗初評報告l 初評的重大安衛信息概述。安衛行為如：安評、三同時、限期整改等執行情況；法律、法規遵守情況；l 以往事故、投訴及處理；l 問題的發現及結論；l 建立和完善安衛方針和體系的建議；l 急需解決的優先項問題。SHE體系培訓需求一覽表類別內容方式普及培訓OHSAS基本常識\方針\危害因素及風險\法律法規宣傳、系列講座、發放資料新員工OHSAS基本常識\方針\目標集中講課、參觀管理層OHSAS基本常識\方針\目標\安衛知識\法律法規\評價OHSAS運行準則系列講座、集中講課、發放資料一般員工本崗位危害因素及風險\崗位安衛知識及作業指導書\程序文件要求本部門培訓、集中自學重點崗位本崗位危害因素及風險\崗位安衛知識及作業指導書\程序文件要求\應急要求\專業技能知識專題講座、委外培訓相關方方針\相關程序文件要求宣傳、參觀、發放資料
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VDE認證
ISO9000與企業文化的相互作用
審核技巧一、審核發現和審核證據審核證據：關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。(2.3)審核發現：將收集到的審核證據與商定的審核準則進行比較所得出的評價結果。審核發現是編寫審核報告的基礎。(2.4)審核發現和審核證據實例例一：保證容器正確標識的機制不充分2 工廠的員工負責標識材料存儲的區域。沒有提供有關為什么以及如何標識方面的培訓，在工廠一級沒有有關容器標識的程序安排和職責分工。2 物資供應部負責確保所有的桶都應明確標識。該機制是要求所有供應商在他們將容器運到之前就對容器進行標識，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強調了保證對危險材料的標識，由于沒有嚴格貫徹該項要求，許多非危險原材料沒有標識。沒有一個機制保證廢棄的容器得到標識。2 工廠范圍內確保容器標識不出問題的機制還沒有明確地劃分。各級員工不了解正確和充分標識的重要性和原因，而這是材料管理的基本要求。例二：玻璃廠中控制噪音的機制不充分2 我們被告知耳塞已分發給員工，也要求員工佩戴，但是此要求沒有被積極執行。2 噪音被識別為玻璃廠的重大因素，并且也已建立了相應的管理方案，但是各級員工不清楚暴露于噪音下的潛在危害性(噪音導致的失聰是不可逆轉的工業疾病，結果就是，工人不佩戴所發的勞保用品，管理者也沒有嚴格徹此規定。2 玻璃廠內與噪音相關的運行控制程序也沒有有效地執行。文件預審一、SHE文件審核：1. 文件內容是否符合行使ISO14001/OHSAS18001標準的所有要求2. 名詞術語是否與ISO14001/OHSAS18001標準一致3. 文件層次是否清晰4. 文件內容是否有內在的邏輯性和連貫性5. 文件內容是否具有適用性及可操作性6. 文件是否現行有效，符合文件控制要求二、文件審核的幾條線：2 方針 目標à指標à方案2 因素 評價à識別à更新à控制2 法律 法規à獲取à評價à遵守à更新2 組織機構：職、權、活動分配應保持一致2 三級監控機制關系和作用2 文件各層次的接口關系：文件審核通常以手冊、程序為主。文件審核應延續到現場審核。三、文件審核的目的：2 了解現場的重大因素及其控制(目標指標，運行控制，應急響應，監測方式)2 掌握相關的法律法規2 明確相關人員的職責2 組織機構：職、權、活動分配應保持一致2 編寫好的檢查清單。審核計劃和工作文件一、開展SHE審核的條件：2 具備了關于審核主題事項的充分適用的信息；2 具備了開展審核活動所需的充足資源；2 能取得受審核方的充分合作。二、審核計劃：2 SHE管理者代表編制年度內審計劃，年度內審計劃應覆蓋全部部門及ISO14001/OHSAS18001的全部要素；2 按年度計劃安排每次內審---時間、審核范圍；2 ISO14001/OHSAS18001中指出審核計劃應包括“受審核方體系中應予以重點審核的要素和審核這些要素的審核程序”。“要考慮SHE的重要性和上次審核的結果”；2 審核組長必須參與對主要領導和部門的審核，以期對體系的總體情況作出評價。三、審核的發起：2 最高管理者重視，公司動員2 SHE管理者代表確保內審實施2 組建一支合格的內審隊伍2 明確內審組長，落實內審職責四、審核的準備：2 管理者代表任命審核組長2 審核組長制定審核計劃、管理者代表批準2 審核分組，考慮審核組員交叉回避的原則2 組員審閱文件編制審核用的檢查單(文件審閱見前一部分)2 通知受審核部門，以得到支持和配合五、審核組任務分配和工作文件2 任務分配：由組長與有關審核員共同商定2 工作文件：主要有審核記錄(表)和檢查清單六、體系的有效性2 體系的目的：提高組織的管理水平，控制SHE安全健康因素，改善組織的SHE績效。2 審核的任務：判斷體系是否符合標準的要求。(收集證據要求不僅收集不符合的證據，而且要收集符合性的證據)。2 體系的有效性表現為兩個方面：一、體系本身的有效性：1、體系可保證組織的方針目標指標的實現；2、對重要因素可以有效控制；3、通過三級監控機制形成一套自我發現/糾正/完善的機制。二、體系實施的有效性：污染風險預防，節能降耗，節約資源，改進產品的SHE性能。2 內審側重檢查體系的符合性七、審核工作方法----去檢查什么？2 書面文件及其實施；2 對機構和職責的了解程度；2 培訓需求分析和員工的能力；2 監測項目和記錄；2 廢棄物處置記錄；2 對其他要求的了解；2 因素和重大因素清單；2 抱怨八、檢查單的可能內容2 主題清單；2 需問的問題；2 相關的法規和標準；2 主要的SHE風險2 需要去的現場和觀察的活動；2 檢查實施現狀九、檢查單的一般格式(表一：)表一：ISO14001/OHSAS18001要素手冊/程序審核項目審核方式審核記錄十、編制檢查單的方法1. 根據標準的要求和受審核方體系文件中機構與職責規定的各項內容逐項檢查受審核部門的職責及這些職責的履行情況；2. 閱讀體系文件了解體系文件對受審核部門的各項要求，根據要求檢查崗實施位實施情況；3. 根據標準中的各要素的要求，檢查受審核部門對該要素的實施情況；4. 按照受審核部門的重要因素檢查各崗位對重要因素的控制情況，并檢查記錄；5. 檢查目標指標和管理方案的落實情況。十一、編制檢查單的技巧2 抽樣有代表性，緊扣審核目標；2 編寫檢查清單應考慮--法規要求--以前的審核資料--已知的SHE問題--管理的特點，活動產品服務的信息--SHE文件要求--審核員的經驗--職責機構(不同職務，問題不同)]--受審核部門的重要SHE因素及其控制；2 充分利用計劃規定時間謹記：隨機抽樣，不是隨便抽樣。十二、使用檢查表注意事項2 勿透露給審核方2 應用檢查表要自然，不要生搬，照本宣科2 對初始問題發現的情況要追蹤下去十三、檢查單的作用2 明確審核目標2 有計劃取得審核證據，明確審核的抽樣樣本2 減少偏見2 使審核程序規范化，有節奏性和連續性2 保持審核進度，節約時間2 突出審核重點，防止遺漏或重復2 做為審核實施記錄保存例一(運行控制)：化學品管理l 性質不相容的化學品是否存在一起(分開、分離、隔離)；l 容器的標識，有無中文標識，是否規范；l 托盤的提供，有無防泄漏的圍堰；l 應急物資如吸收面，鋸末，砂，裝廢吸收材料的容器；l 沖洗設施---淋浴器，洗眼器；l 現場的通風情況如何？易燃易爆庫的風扇應接地；l 易燃和危險品庫應裝防爆燈和開關，容器考慮接地；l MSDS現場是否準備，是否是中文，符合國標？l 消防設備的情況，有無過期，是否充足？l 現場有無化學品清單；l 急救箱內藥品齊全充足，有無藥品清單和定期檢查；l 現場有無應急方案和逃生圖；l 存放布置圖；l 出入庫登記平衡；l 現場人員是否知道泄漏和火災的應急方案；l 庫房的地面墻體和房頂的情況；l 化學品的廠內運輸；l 應置于有盛托的運輸工具中運輸化學品的廠內運輸；l 應置于有盛托的運輸工具中運輸；l 化學品的現場使用；l 現場是否存有過量的危險化學品；l 其他其本應遵循化學品庫的規定例二(應急準備與反應)：火災的應急反應? 消防器材是否充足，有無過期的現象，是否定期檢查、更換、充氣(記錄、有無消防器材的配置圖；? 是否進行過演習，員工(義務消防員)是否會使用消防器材，是否知道急救情況下的聯絡方式，以往的演習記錄；? 現場的消防器材是否被阻擋，是否容易獲取；? 現場有無逃生圖，圖上是否標明了集合地點；? 預案中是否規定了清點人數的要求；? 現場的路線指示是否清楚，如“EXIT”、“出口”的指示燈是否有效，地面的標識是否清楚；? 應急照明和供電，特別是為消防泵的供電是如何保證的(有無雙路供電，備用發電設備)；? 自動滅火和噴淋設備，感應報警設備是否定期檢查其有效性；? 消防水的容量是否充足，符合要求；? 是否與當地消防部門舉行過聯合演習；現場審核一、根源分析和不符合報告1、記錄不符合項l 僅記錄觀察到的事實，不要做假設和推斷l 鼓勵現場管理者與你合作以確認根本原因l 只要出現就應提出不符合項----確認現場同意這些不符合l 做到清楚，簡潔和敏銳2、不符合項描述例一：l 整個現場發現了幾個未標識的窗口容器：--在成品庫的后面發現5個20公斤容量的盛滿建筑用油灰的大璃瓶；--20個200升裝著NaOH的桶在鍋爐房的后部有護堤防護區域被發現的；--13個25公斤裝的容器，內裝消泡劑，在攪拌器旁的廢水處理廠發現；例二：混合研磨車間的噪音很高，監測記錄表明廠內有些區域的噪音很高，需要耳防護設備，但是在工廠中并沒有發現工人戴耳防護設備，也沒有執行相關規定的跡象(警告招貼和標識)。例三：大量氫氟酸存放于化工庫露天通道，每個盒子中有2個25公斤的塑料桶，這些盒子堆有5層或6層高，由于自身的重量已使下邊的容器發生了泄漏。我們注意到氫氟酸從貨堆的底層滲到露天的通道，這會造成對雨水的嚴重污染并危險員工的健康。3、不符合項原因分析l 確定發生問題的根源，并側重于預防的方案。l 不斷地探尋問題的原因。4、根源的表象l 重大因素沒有識別l 法規不符合l 未標識的容器l 化學品的泄漏l 缺乏運行控制l 內務管理欠佳l 設備失靈l 廢物的混合5、根源的可能性l 方針中的承諾不妥l 不現實的目標指標l 培訓和意識的缺乏l 預防措施的缺乏l 沒有建立有效的監督機制l 不恰當的方法和程序l 檢查和內審不充分l 資源的缺乏l 內部交流不好l 缺乏明確的職責和授權根源的實例一：保證容器正確標識的機制不充分l 工廠的員工僅負責標識材料存儲的區域，沒有提供有關為什么以及如何標識方面的培訓，在工廠一級沒有有關容器標識的程序安排和職責分工l 物資供應部負責確保所有的桶應明確標識，該機制是要求所有供應商在他們將容器運到之前就對容器進行標識，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強調了保證對危險材料標識，由于沒有嚴格貫徹該項要求，許多非危險材料沒有標識，沒有一個機制保證廢棄的容器得到標識。l 工廠范圍內確保容器標識不出問題的職責還沒有明確地劃分，各級員工不了解正確和充分的標識的重要性原因，而這是材料管理的基本要求。在ISO14001/OHSAS18001的4.4.2是明確要求，為有效地實施SHE管理以及確保那些其工作能對SHE產生重大影響的員工得到適當的培訓。ISO14001 4.4.6/OHSAS18001中要求對那些考慮到缺乏程序指導可能導致偏離環境、目標和指標的運行情況，建立并保持成文的程序，同時也要求控制供應方的SHE因素。根源的實例二：正確存儲和搬運化學品以及以對化學品泄漏的應急響應機制不充分l 與現場管理人員交談得知氫氟酸泄漏的應急響應程序可概述為：使用適當的勞保用品，將泄和污染的容器挪到有護堤的區域，同石灰粉中和泄漏的酸；將有廢棄物裝進封閉的桶，并將桶送到有害廢棄物存櫧區。在審核中我們發現了一次泄漏，但在處理時這個程序只是被部分遵守。泄漏的容器放在有防護堤的區域沒人管，直到審核員發現此事，引起了管理者的注意才撒石灰粉。l 對此事的調查很有限，因為現場沒有工人可做立即的面談，從隨后的討論中得知，員工很清楚氫氟酸可造成對人體的嚴重安全健康危害，但是他們不十分清楚應急響應程序。l 化工庫的員工知道氫氟酸的沒有合適的地方存儲，也了解正在考慮建一個有頂棚和防護堤的庫來存儲氫氟酸，現在的存儲方式1999年3月開始的，原因是主要的化工庫缺少空間。l 員工不清楚雨水被氫氟酸污染后意味著什么，以及存放中氫氟酸的泄漏對安全健康的危害。l 在審核時所表現出的，對氫氟酸的搬運和存儲的運行控制是很不充分的。現場應評審其危險化學品的搬運和存儲的機制確保員工接受過有關環境因素方面的培訓和化學品泄漏方面的應急響應程序的培訓。ISO14001/OHSAS18001條款4.4.2要求確保員工了解其活動的重大SHE影響。ISO14001/OHSAS18001條款4.4.6要求對那些缺乏程序指導可能導致偏離環境方針，目標和指標的運行情況，進行運行控制。ISO14001/OHSAS18001條款4.4.7要求組織應建立并保持程序已識別潛在的事故，并對其做出響應。初始安衛評審一、為什么要初始安衛評審？l 規劃環節最重要的部分l 推動和建立有效的和高效的OHSAS二、初始安衛評審目的l 法律法規識別及評估符合性l 識別危害因素及評價風險l 進行風險控制策劃l 評估現有制度與OHSAS18001的差距法律法規危害因素風險險險操作程序相關方觀點事故緊急情況面談觀察測量檢查查閱文件資料信息收集分析評價適用法律登記危害因素/風險登記改進優先項安衛方針改進行行動建議f.實施評審g.編制評審報告e.制定評審計劃c.收集資料及信息d.確定評審方法b.組成評審組a.確定評審范圍三、初始安衛評審步驟a、確定評審范圍l 覆蓋建立OHSAS范圍l 覆蓋擬定范圍內所有的活動、服務和產品范圍l 覆蓋行政管理范圍l 覆蓋地域管理范圍l 覆蓋擬定范圍內所有的職能部門初始評審重點范圍l 產生或可能產生重大安衛影響的職能部門l 未來體系中具有關鍵功能的職能部門b、評審組組成l 人員要求：① 了解安衛法律、法規；② 具備管理體系知識；③ 了解安衛基本知識；④ 具備評審相關知識如：數據分析、文字工作、面談l 人員組成：安衛、環保、工藝、設備、行政c、收集資料及信息：1. 法律、法規及其他要求2. 安衛方面的法律許可文件3. 各類安衛監測報告4. 工藝流程、工藝參數5. 設備、設施、原輔材料、能源清單、名稱、使用量6. 化學品清單、使用量、MSDS7. 廠內平面、社區平面、設施布置、 配電系統及接地網布置、工業管網、消防等應急設施、消防管網、應急路線、安全標志點及危害點分布圖8. 組織的方針、戰略及規劃文件9. 機構和職責劃分文件10. 現行程序11. 安全檢查歷年的統計分析12. 設備、設施維護保養統計資料13. 事故、職業病趨勢分析報告14. 員工健康與安全體檢報告及記錄15. 歷史事故調查處理文件16. 歷年演習報告17. 特種作業種類、人員狀況18. 女工崗位分布情況19. 個人PPE清單、發放標準20. 每班作業時間清單21. 相關方觀點22. 承包商、供應商設備及工作場所信息d.評審方法：? 定性：問卷調查法、面談、檢查清單、現場查訪、頭腦風暴? 定量：監測/測量、水平及縱向對比e.初始評審計劃 ---現場調查生產部門：原輔材料、能源投入及產品、副產品產出設備部門：油、電、氣、機械等使用故障情況技術部門：研究、設計、工藝、工程、改造銷售部門：產口品維修、產銷商選擇采、供、運、儲部門：材料采購、運輸、儲存、合同方管理安衛部門：安衛設施、安衛監測、事故情況行政部門：食堂、醫院、車輛、培訓、人事、安全、應急 ---現場訪問最高管理層：方針、資源、發展戰略規劃、內外部抱怨中層管理者：產品設計、管理制度、職責現狀、培訓專業人員：法律、法規、程序、事故、安全健康、職責、意識、技能、工藝、原材料、 能源、污染物七、監測報告類別屬性序號項目作業環境內/外1有害物質濃度2作業噪聲3作業點照度特種設備內/外1鍋爐2壓力容器3起重機械4電梯5廠內外機動車輛電氣系統內/外1變電設施試驗2絕緣工具3接地地阻4避雷接地地阻5靜電接地地阻6絕緣電阻職業健康內/外1有毒有害作業分級2高溫作業分級3體力勞動強度分級4各類員工體驗5餐具食物體驗6飲用水質檢驗消防系統內/外1警報系統2滅火系統PPE(勞動保護用品)內/外1f.實施評審一、法律、法規收集范圍：1. 國際公約2. 國家法律、法規、標準及行政規章制度3. 地方法律、法規、標準及行政規章制度4. 行業規定及標準5. 上級機構的標準、規定或方針6. 組織內部行為準則及標準7. 產品標準二、法律法規獲取渠道：2 勞動部門2 技術監督部門2 生產安全管理部門2 行業主管部門2 消防部門2 工會組織2 公安部門2 衛生防疫部門2 供電部門2 報刊雜志網絡2 咨詢機構三、法律法規大類：2 國際公約2 國內法律1. 綜合類2. 電氣3. 鍋爐、壓力容器4. 特種及危險設備5. 交通車輛6. 化學品7. 放射8. 建筑9. 個體防護用品10. 緊急應變(消防)11. 作業時間及強度12. 女工及童工保護13. 特種作業14. 衛生保健15. 事故處理16. 培訓教育四、重點關注法律問題：2 安衛影響評價制度的執行？2 “三同時”驗收？2 特種設備使用許可證？2 特種作業人員資格證？2 安衛達標情況？2 安衛設施運行情況？2 產品中安衛指標合法性？2 安衛收費/罰款/關閉？2 事故情況？2 禁用/限用物質使用？五、法律法規清單（見表一）：表一：序號名稱編碼發布日期實施日期備注危害(因素)辯識----OHSAS難點一、危害因素辯識方法：1、常規方法2 頭腦風暴法2 問卷調查法2 現場調查法2 查閱資料法2 過程分析法2、專業方法使用的產品使用的服務產出的產品產出的服務活動過程1過程2過程32 事件樹分析法2 事故樹分析法2 危險性預先分析法2 可操作性研究法2 故障類型與影響分析法2 指數法2 檢查表查找法3、過程分析法：組織運行二、危害因素辯識： 活動 2方面危害的存在危害的性質重要度物人管理能量形式危害事件危害因素 服務 產品3種時態 3種狀態 8方面范圍：活動、服務、(產品)時態：過去、現在、將來狀態：正常、異常、緊急控制程度：直接/間接---控制/影響危害事件能量方面 危害因素方面l 動能 物的不安全狀態l 勢能 (作業環境不良)l 電能 人的不安全行為l 熱能 管理缺陷l 化學能l 物理能l 放射能l 生物能三、危害(因素)辯識步驟：確定作業確定設施及物質確定每個步驟辯識危害事件辯識危害因素 作業清單 設施/材料清單 步驟清單 危害事件清單 危害(因素)清單危害識別表(Sample)：危害識別表填表單位： 填表人： 填表日期：序號工序活動/作業/設備狀態危害類別危害事件致害物傷害方式部位危害因素(顯在)危害因素(潛在)備注物人管理物人管理員工代表確認： 日期： 審核： 日期：危害物質表：序號危害物質造成危害化學危害1可燃性氣體爆炸、火災2可燃性液體3易燃性物質4可燃性粉塵5爆炸性物質6自然發熱性物質7與水不能相容的物質8混合后產生危害性的物質9煙霧刺激性腐蝕性毒性致癌性遺傳性10蒸汽11氣體12粉塵13液體14黏液15窒息性氣體工業中毒、職業病16刺激性氣體17全身中毒性氣體18有害粉塵、霧滴、泡沫19致癌物質、劇毒物質物理危害1噪音耳聾潛涵病神經癥狀2高氣壓、減壓3振動熱危害1高溫、低溫中暑、凍傷放射危害1紫外線、紅外線眼損傷放射線傷害2ａ、?、 r中子射線動能/勢能(機械)危害1動力機械、傳輸裝置擠壓、打擊2制造機械、工作機械切割傷害3壓縮機、高壓裝置破裂、噴出物爆炸4起重機吊裝物墜落、機身倒塌5機車車輛碰撞、脫軌、翻車6通道、樓梯、梯子、腳手架墜落、倒塌7重物壓傷電危害1電氣、配線觸電、火災生物危害1昆蟲、細菌、微菌、病毒、原生蟲中毒風險評價----OHSAS難點一、風險評價方法一般性方法：投票表決法、專家判斷法、是非判斷法、作業條件風險評價法、打分法專業性方法：事件樹分析法、事故樹分析法、危險性預先分析法、可操作性研究法、故障類型與影響分析法、指數法二、風險評價因子：2 發生事故的可能性大小2 人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度 2 一旦發生事故會造成的損失后果三、作業條件風險性評價：簡單易行的評價人們在具有潛在危害性環境中作業時的風險性半定量評價方法。----------美國格雷厄姆（K.J.Graham）、金尼(G.F.Kinney)三種因素指標值之積來評價系統人員傷亡風險大小的：L—發生事故的可能性大小；E—人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度；C—一旦發生事故會造成的損失后果。D== L E CD值大，說明該系統風險性大，需要增加安全措施，或改變發生事故的可能性，或減少人體暴露于危害環境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調整到允許范圍。L—發生事故的可能性分數值L10完成可以預料6相當可能3可能、但不經常1可能性小、完全意外0.5很不可能、可以設想0.2極不可能0.1實際不可能E—暴露頻率, 分數值E10連續暴露6每天工作時間內暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露C—發生事故產生的后果分數值可能結果損失(萬元)100大災難許多人死亡~40災難數人死亡10015非常嚴重一人死亡407嚴重嚴重傷害103重大致殘11引人注目需要救護0.5D—危險性分值風險分值危害程度風險級別≥320極其危險3高度風險160-320高度危險2中度風險70-160顯著危險20-70一般危險1低度風險≤20稍有危險評分示例一： 某滌綸化纖廠在生產短絲過程中有一道組件清洗工序，組件清洗所使用的三甘醇，屬四級可燃液體，如加熱至沸點時，共蒸汽爆炸極限范圍為0.9—9.2%，屬一級可燃蒸汽。而組件清洗時，需將三甘醇加熱后使用，致使三甘醇蒸汽容易擴散的空間。為了評價這一操作條件的風險度，確定每種因素的分數值為： 如室內通風設備不良，具有一定的潛在危險，屬“可能，但不經常”,其分數值L=3。 暴露于危險環境的頻繁程度(E)：清洗人員每天在此環境中工作，取E=6。發生事故產生的后果( C )：如果發生燃燒爆炸事故，后果將是非常嚴重的，可能造成人員的傷亡，取C=15。 D=LEC =3615 =270270處于160—320之間，危險等級屬“高度風險、需立即整改”的范疇。三、 風險矩陣評價(見表二)表二：傷害程度發生概率輕度傷害一般傷害嚴重傷害高度不可能輕微風險(1)一般風險(2)顯著風險(3)不可能一般風險(2)顯著風險(3)高度風險(4)可能顯著風險(3)高度風險(4)極高風險(5)定性判斷定性評價因子事故發生情況法律法規符合性緊急情況相關方抱怨情況現場觀察AIPEMAS相對打分法相對打分法：針對LEC簡單賦予分值，相對半定量評價風險性的方法。L—發生事故的可能性分數值LK16經常發生>58偶爾發生54發生可能性較大3-42發生可能性較小1-21基本不可能發生0E—暴露頻率分數值E暴露時間4大于8小時/天34~8小時/天21~4小時/天1小于1小時/天C—發生事故產生的后果分數值結果損失(萬元)4死亡大于103重傷致殘1~102重傷不致殘0.5~11基本無傷害或輕傷0.5風險評價表：風險評價表填表單位： 填表人： 填表日期：序號工序活動/作業/設備危害事件定性評價定量評價總分風險級別備注AFEMIPSLEC 高中低員工代表確認： 日期： 審核： 日期：中高度風險清單：中高度風險清單填表單位： 填表人： 填表日期：序號危害事件存在單位存在工序風險級別控制策劃備注高中目標方案運行方案應急準備培訓員工代表確認： 日期： 審核： 日期：安全檢查表(Safety Checklist Analysis) 為了系統地找出系統中的危害因素，把系統加以剖析，查出各層次的危害因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。一、特點：2 事先編制，有充分的時間組織有經驗的人員來編寫，做到系統化、完整化，不致于漏掉能導致危險的關鍵因素。2 可以根據規定的標準、規范和法規、檢查遵守的情況，提出準確的評價。2 表的應用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安全教育的任憑。表內還可注明改進措施的要求，隔一段時間后重新檢查改進情況。2 簡明易懂，容易掌握。二、編制主要依據：2 有關標準、規程、規范及規定2 國內外事故案例2 系統分析確定的危險及防范措施三、檢查表示例(電焊作業)：序號項目檢查內容檢查結果備注是否1防火現場配備防火設施2安全間距易燃物的間距大于10米？3PPE配戴護目鏡、面罩、絕緣手套/鞋/鞋罩、棉織品內衣、工作服裝4電插座完整？接地線？絕緣電阻？5防護裝置一、二次線的保護罩？6接線一次線長度小于2米？二次線接頭少于3個四、小結：目的：檢查系統是否符合標準要求適用方法：從設計、建設一直到生各個階段使用方法：有經驗和專業知識人員協同編制，經常使用資料準備：有關規范標準人力、時間：最經濟效果：定性，辨識危害因素及評價風險并使系統保持與標準規定一致，如采用檢查項目賦值法可用于定量事件樹分析ETA(Event Tree Analysis)一種邏輯的演繹法，它在給定一個初因事件的情況下，分析此初因事件可能導致的各種事件序列的結果，從而定性與定量地評價系統的特性，并幫助分析人員獲得正確的決策，它常用于安全系統的事故分析和系統的可靠性分析，由于事件序列是圖形表示，并且呈扇狀，故稱事件樹。一、分析步驟：1. 確定或尋找可能導致系統嚴重后果的初因事件，并進行分類，對于那些可能導致相同事件樹均初因事件可劃分為一類；2. 建造事件樹，先建功能事件樹，然后建造系統事件樹；3. 進行事件樹的簡化；4. 進行事件序列的定量化。二、 應用實例(露天礦斷鉤事故的事件樹) (見表三)：表三：調度員采取制動措施 S1斷鉤跑車 135站運轉措施正確 S2 調度員未采取措施 117站運轉措施正確135站運轉失誤 S3 117站運轉失誤 S4 事故三、小結目的：辯別初始事件發展成為事故的各種過程及后果。適用范圍：設計時找出適用的安全裝置操作時發現設備故障及誤操作將導致的事故。使用方法：各事件發展階段均有成功和失敗的兩種可能，由初始事件經過各事件、階段一直分析出事件、發展的最后各種結果。資料準備：有關初始事件和各種安全措施的知識。人力、時間：2~4人組成小組，分析小型單元幾個初始事件3~6天，大型復雜單元需2~4周。效果：定性和定量，找出初始事件發展的各種結果，分析其嚴重性可在各發展階段采取措施使之朝成功方向發展故障樹分析(FTA)Fault Tree Analysis分析大型復雜系統(例如應用于核電站、航天、導彈、化工廠等)安全性與可靠性的常用的有效方法，它是以圖形的方式表明“系統是怎樣失效的“。一、特點1. FTA是一種圖形演繹法，是故障事件在一定條件下的邏輯推理方法。2. FTA把系統的故障與組成系統的部件的故障有機地聯系在一起，通過FTA可以找出系統的全部可能的失效狀態。3. 故障樹本身也是一種形象化的技術資料，當它建成以后，對不曾參與系統設計的管理，運行人員也是一種直觀的教學和維修指南。4. FAT由于常用于分析復雜系統，因此它離不開計算機軟件，目前在FTA方面的軟件有迅速的發展，從定性、定量以及圖形化、微機化等方面取得進展。5. FTA由于受到統計數據的不確定性的影響，因此在定量分析中有很大困難，因此除了進行有效地定性分析外，更多的人興趣在FTA的重要度分析與錄敏度分析，它是FTA中定量分析中的重要部分。二、分析步驟1. 選擇合理的頂事件，系統的分析邊界和定義范圍，并且確定成功與失敗的準則；2. 通過對已收集的技術資料，在設計、運行管理人員的幫助下，建造故障樹；3. 對故障樹進行簡化或者模塊化；4. 定性分析，求出故障樹的全部最小割集；5. 定量分析，計算頂事件發生概率、重要度分析和靈敏度分析計量儀表不準充裝過量違章灌裝未按時校驗計量標定不當誤操作充裝時脫崗初評報告l 初評的重大安衛信息概述。安衛行為如：安評、三同時、限期整改等執行情況；法律、法規遵守情況；l 以往事故、投訴及處理；l 問題的發現及結論；l 建立和完善安衛方針和體系的建議；l 急需解決的優先項問題。SHE體系培訓需求一覽表類別內容方式普及培訓OHSAS基本常識\方針\危害因素及風險\法律法規宣傳、系列講座、發放資料新員工OHSAS基本常識\方針\目標集中講課、參觀管理層OHSAS基本常識\方針\目標\安衛知識\法律法規\評價OHSAS運行準則系列講座、集中講課、發放資料一般員工本崗位危害因素及風險\崗位安衛知識及作業指導書\程序文件要求本部門培訓、集中自學重點崗位本崗位危害因素及風險\崗位安衛知識及作業指導書\程序文件要求\應急要求\專業技能知識專題講座、委外培訓相關方方針\相關程序文件要求宣傳、參觀、發放資料
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