2018年12月29日，發(fā)改委等七部門聯(lián)合印發(fā)《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，強調(diào)合規(guī)是企業(yè)“走出去”行穩(wěn)致遠的前提，合規(guī)管理能力是企業(yè)國際競爭力的重要方面，企業(yè)開展境外日常經(jīng)營應(yīng)確保經(jīng)營活動全流程、全方位的合規(guī)。
在以往，建立合規(guī)管理的長效機制，是金融監(jiān)管機構(gòu)以及金融機構(gòu)出于金融行業(yè)自身屬性而重點需要關(guān)注的領(lǐng)域。而如今，隨著全球經(jīng)濟一體化進程的推進，新技術(shù)和新產(chǎn)品的不斷出現(xiàn)，監(jiān)管機構(gòu)提出的監(jiān)管內(nèi)容日益全面、監(jiān)管要求逐步細化、監(jiān)管態(tài)度日趨嚴格，對企業(yè)違規(guī)行為的容忍度日益降低。
在這種大環(huán)境之下，企業(yè)面臨著比以往任何時候都更為復(fù)雜的經(jīng)營環(huán)境和監(jiān)管環(huán)境，如何提升合規(guī)管理能力，不僅僅對于金融機構(gòu)，對更為廣泛范圍內(nèi)的企業(yè)，尤其是對于涉及多種業(yè)態(tài)的大型企業(yè)以及涉及境外經(jīng)營的企業(yè)，已成為必須面對的嚴峻挑戰(zhàn)。
在此種情況下建設(shè)一流的合規(guī)管理體系是現(xiàn)代企業(yè)的必然選擇！
1、合規(guī)管理的基本內(nèi)涵
合規(guī)，就是企業(yè)的經(jīng)營、管理和員工的行為符合各項可適用的行為規(guī)則，這些規(guī)則不僅包括具有法律約束力的法律法規(guī)，還包括更廣義的誠實守信和道德行為準則。
2、構(gòu)建一體化的合規(guī)組織
合規(guī)并不僅僅是專業(yè)合規(guī)人員的職責(zé)，而是企業(yè)管理干部及全體員工的責(zé)任。這就要求企業(yè)內(nèi)部建立相應(yīng)的合規(guī)組織，調(diào)動各方面的資源參與到合規(guī)工作中來。
（1）培育合規(guī)文化
合規(guī)應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)內(nèi)部文化的核心價值觀。只有合規(guī)文化成為全體員工的基本意識、落實為每個員工的自覺行動，整個企業(yè)的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、運作機制、人員能力才能與合規(guī)工作開展的要求相匹配，才能與合規(guī)政策及要求融為一體。
（2）推進能力提升
合規(guī)就是以正確的方式做正確的事。如何判斷什么是正確的事以及正確的做事方式，就涉及到了能力問題。只有不斷提高合規(guī)專業(yè)人員及普通員工的能力，才能確保合規(guī)要求能被正確地理解和執(zhí)行，才能確保合規(guī)工作落到實處。
（3）健全運作機制
合規(guī)工作必須以有組織、有效率的方式運行，能夠集中各方面的資源、協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系實現(xiàn)共同的目標。一流的合規(guī)管理體系，離不開穩(wěn)定、有效的運作機制，包括溝通機制、考核機制、激勵機制及重大事項決策機制等。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)實施相關(guān)的獎懲激勵，對于做得好的給予相應(yīng)的物質(zhì)激勵或精神激勵，對于做得不好的則應(yīng)當(dāng)扣減相應(yīng)的業(yè)績、組織專門會議聽取其改進方案等等。
（4）落實流程管控
合規(guī)并不是一項可以自我孤立存在的業(yè)務(wù)，它是與企業(yè)的具體業(yè)務(wù)密不可分的。合規(guī)管控真正要有效，必須要與企業(yè)的業(yè)務(wù)流程結(jié)合起來。
（5）完善IT工具
合規(guī)工作的高效開展也離不開先進工具的使用。當(dāng)前越來越多的公司引入IT系統(tǒng)以提高合規(guī)管理的效率，對來自于不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計和分析以形象化的方式展現(xiàn)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險狀況及合規(guī)工作成效，支撐業(yè)務(wù)部門及合規(guī)管理部門進行決策。
隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，越來越多的企業(yè)走出國門，面臨著前所未有及空前嚴峻的監(jiān)管形勢，這就需要合規(guī)管理來為國際化的中國企業(yè)保駕護航、實現(xiàn)價值創(chuàng)造。只有不斷強化合規(guī)管理、熟悉和運用合規(guī)游戲規(guī)則才能在國際化道路上獲得可持續(xù)發(fā)展。


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