ISO37301認(rèn)證,工商銀行總行及四家境外機(jī)構(gòu)ISO37301:2021合規(guī)管理體系認(rèn)證證書
ISO37301認(rèn)證,工商銀行總行及四家境外機(jī)構(gòu)ISO37301:2021合規(guī)管理體系認(rèn)證證書
國際營商環(huán)境正迎來百年不遇之大變局，全球經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易及各種合作關(guān)系的復(fù)雜多變，因而“合規(guī)”已成為各主要經(jīng)濟(jì)體、行業(yè)監(jiān)管和企業(yè)經(jīng)營的重要議題。
作為WTO的技術(shù)合作伙伴，ISO積極推進(jìn)全球統(tǒng)一和一致的合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)化工作。在ISO框架下，2016年成功推動成立ISO/TC309 “組織治理 技術(shù)委員會”,并擔(dān)任技術(shù)委員會秘書處職責(zé)，推動了組織治理ISO37000、合規(guī)管理ISO37301、反商業(yè)賄賂ISO37001等系列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的立項、開發(fā)以及全球應(yīng)用、和良好實踐的融合。
ISO37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)自2021年4月頒布以來，無論是在中國還是國際上，均受到廣泛關(guān)注，不僅因為這份標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)規(guī)范和強(qiáng)化自身合規(guī)管理提供系統(tǒng)化方法，也為監(jiān)管和司法機(jī)構(gòu)采信組織的合規(guī)整改計劃、合規(guī)管理體系實踐提供參考依據(jù)，同時也是第一部用于合格評定的國際合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，對于推動全球合規(guī)管理發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響和意義。ISO37301在今年十月已被我國等同采用為推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770。
工商銀行境外合規(guī)管理體系（OCM）的ISO37301國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證工作自2022年7月初開始，歷經(jīng)近三個月時間，認(rèn)證范圍覆蓋了工商銀行總行和包括工銀亞洲、工銀美國、工銀倫敦和迪拜分行在內(nèi)的四家境外機(jī)構(gòu)的相關(guān)合規(guī)管理活動，包括反洗錢與反恐怖融資等8大合規(guī)領(lǐng)域、公司金融等10大業(yè)務(wù)領(lǐng)域。此次認(rèn)證活動不僅使ISO認(rèn)證機(jī)構(gòu)見證了工商銀行作為金融行業(yè)翹楚在合規(guī)管理體系建設(shè)方面的卓越表現(xiàn)，也為認(rèn)證行業(yè)提供了一個對標(biāo)新版合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用實踐和審核示例，還為后續(xù)不同行業(yè)的企事業(yè)組織申請ISO37301:2021合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證和審核實施奠定了良好的基礎(chǔ)。
工商銀行總行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理吳翔江表示：工商銀行總行及下屬4家境外機(jī)構(gòu)的境外合規(guī)管理體系（OCM）通過ISO37301:2021合規(guī)管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，是工商銀行國際化經(jīng)營中的標(biāo)志性事件，寓意著工商銀行境外合規(guī)管理邁上了新臺階。取得認(rèn)證證書，標(biāo)志著工商銀行境外合規(guī)管理達(dá)到了國際標(biāo)準(zhǔn)水平，為構(gòu)建主動前瞻、全面有效的集團(tuán)合規(guī)管理體系（GCM）打好了堅實的基礎(chǔ)。下一步，工商銀行將圍繞“十四五”時期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及國際化發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)深化境外合規(guī)管理長效機(jī)制建設(shè)，全面提升合規(guī)風(fēng)險管控水平，堅決守住不發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件底線，不斷鞏固依法合規(guī)經(jīng)營的行業(yè)形象。工商銀行也將進(jìn)一步積極爭做同業(yè)最佳實踐，從行業(yè)追隨者、到貢獻(xiàn)者、再到引領(lǐng)者，向著樹立行業(yè)標(biāo)桿持續(xù)努力，不僅讓工行了解世界，也讓世界更好的了解工行。
ISO37301:2021《合規(guī)管理體系– 要求與實施指南》是ISO于2021年4月發(fā)布的國際標(biāo)準(zhǔn)，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，它采用PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則為組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套框架要求和實施指南。該標(biāo)準(zhǔn)由ISO組織超過75%的會員包括中國和英國投票通過，具有國際通用性，適用于所有規(guī)模的組織治理。


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