ISO31000認證 闡述風險管理體系各要素之間的邏輯關系, ISO31000認證流程
發布時間：2025-05-19 點擊：24
ISO31000認證 闡述風險管理體系各要素之間的邏輯關系
ISO31000：2009《風險管理-原則與指南》標準由國際標準化組織于2009年11月15日發布，開啟了人類標準化風險管理的新起點。雖然目前在中國沒有推出正式版本，在中國企業管理界推廣應用也較少，但其對風險、風險評估、風險管理與應對等的詮釋及原則性指引具有很好的借鑒意義。
1.風險管理原則、框架、過程之間的關系
標準中給出了風險管理原則、總體框架及風險管理過程，三者之間的關系，這也是ISO31000標準的核心構成與核心思路。
2.“風險”的最新定義與內涵
ISO31000對“風險”一詞的最新定義，賦予了“風險”豐富的且不同以往的內涵，誕生了一個全新的“風險觀”。
(1)風險的未來屬性：風險直接與未來有關，談論風險就是談論未來，發現風險就是發現未來，面對風險就是面對未來，應對風險就是應對未來，贏得風險就是贏得未來。
(2)風險的兩重性：標準中賦予了風險中性特性，既具有威脅，也具有機會，糾正了以往偏向負面的風險內涵。
(3)風險的不確定性：不確定性是風險一詞的內核，管理風險即使管理不確定性，所以風險管理更關注未來，必須識別和管理不確定性，以期改變它對目標的影響。
(4)風險的事件性：由于風險的未來屬性，與風險相關的事件一定是“潛在事件”，是今天沒有發生的，可能在未來某一時間點發生的事件。
(5)風險的二維表示：風險的評價通過發生可能性和發生后果兩個維度表示，而且，要完成一個風險的表示，需要對這兩個維度進行賦值，確定它們的數值標準(可以定量也可以半定量)，這便是風險準則中最為核心的內容。
(6)風險的信息性：不確定性的根源在于缺乏信息，如果有了對潛在事件、后果、可能性的足夠信息，就可以實現對它們的認識和了解，變“不確定性”為“確定性”。
3.風險管理的框架各組成部分之間的關系
ISO31000中給出了管理風險框架設計的七個主要內容，即了解組織及其環境、建立風險管理方針、責任、整合入組織過程、資源、建立內部溝通和報告機制、建立外部溝通和報告機制。同時，對授權與承諾、管理風險框架、實施風險管理、監測與評審、持續改進等內容之間的循環關系進行了詮釋。
4.風險管理過程
標準中對風險管理過程進行了闡述，其主循環流程由“建立環境? 風險評估 ? 風險應對 ?監測與評審”構成，其中，風險評估又分為風險識別、風險分析與風險評價三個階段，監測與評審不僅是循環流程中的一個子過程，還需要嵌入“建立環境、風險評估、風險應對“三個子過程，同時，這三個子過程還要嵌入到溝通與咨詢、監測與評審兩個子過程中。
整個風險管理過程特別強調建立環境(包括內部環境與外部環境)階段的重要性，每個循環的起點都是建立環境，終點是監測與評審，其結果還應對風險管理框架的評審提供輸出。
5.記錄風險管理過程
標準中特別提出風險管理活動應可追溯，與所有過程一樣，在風險管理進程中，記錄相關過程信息，便于風險管理活動的追溯。同時，創建、保留、維護記錄是要有資源投入的，應考慮到記錄的成本與記錄效果之間的關系，在一定的記錄成本下，發揮記錄的最大作用。
ISO31000認證流程 ISO31000認證流程主要包括以下幾個步驟：
1. 申請認證
首先，企業需要向認證機構提交ISO31000認證的申請，并提供必要的材料和資料。這些資料可能包括但不限于企業營業執照、組織架構圖、企業簡介等。
2. 初步評估
認證機構會對企業的申請進行初步評估，確定企業是否符合ISO31000標準要求。
3. 系統評估
認證機構會對企業的風險管理體系進行現場評估和審核，評估包括風險管理策略、風險評估、風險控制、風險信息管理等。
4. 評估報告
認證機構會根據評估結果，編寫評估報告，評估報告包括評估結論、建議和評估報告總結等。
5. 認證決定
認證機構會根據評估報告，決定是否頒發ISO31000體系認證證書。
6. 監督評估
認證機構會定期或不定期地對企業風險管理體系進行監督評估，以確保企業一直符合ISO31000標準要求。
注意事項
時間要求：一般來說，企業需要至少運行三個月，并在進行認證審核前按照文件的要求進行了至少一次管理評審和內部質量體系審核。
資料準備：企業需要準備好相關的資質證明、生產許可證復印件等6.
認證周期：ISO31000認證的周期可能會因為企業的具體情況和認證機構的工作進度而有所不同，一般情況下，從申請到獲得證書，整個過程可能需要幾個月的時間。
以上信息僅供參考，具體的認證流程可能會因認證機構的不同而有所差異。因此，在申請認證之前，建議企業詳細咨詢相關的認證機構，以便了解具體的流程和要求。
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標準中給出了風險管理原則、總體框架及風險管理過程，三者之間的關系，這也是ISO31000標準的核心構成與核心思路。
2.“風險”的最新定義與內涵
ISO31000對“風險”一詞的最新定義，賦予了“風險”豐富的且不同以往的內涵，誕生了一個全新的“風險觀”。
(1)風險的未來屬性：風險直接與未來有關，談論風險就是談論未來，發現風險就是發現未來，面對風險就是面對未來，應對風險就是應對未來，贏得風險就是贏得未來。
(2)風險的兩重性：標準中賦予了風險中性特性，既具有威脅，也具有機會，糾正了以往偏向負面的風險內涵。
(3)風險的不確定性：不確定性是風險一詞的內核，管理風險即使管理不確定性，所以風險管理更關注未來，必須識別和管理不確定性，以期改變它對目標的影響。
(4)風險的事件性：由于風險的未來屬性，與風險相關的事件一定是“潛在事件”，是今天沒有發生的，可能在未來某一時間點發生的事件。
(5)風險的二維表示：風險的評價通過發生可能性和發生后果兩個維度表示，而且，要完成一個風險的表示，需要對這兩個維度進行賦值，確定它們的數值標準(可以定量也可以半定量)，這便是風險準則中最為核心的內容。
(6)風險的信息性：不確定性的根源在于缺乏信息，如果有了對潛在事件、后果、可能性的足夠信息，就可以實現對它們的認識和了解，變“不確定性”為“確定性”。
3.風險管理的框架各組成部分之間的關系
ISO31000中給出了管理風險框架設計的七個主要內容，即了解組織及其環境、建立風險管理方針、責任、整合入組織過程、資源、建立內部溝通和報告機制、建立外部溝通和報告機制。同時，對授權與承諾、管理風險框架、實施風險管理、監測與評審、持續改進等內容之間的循環關系進行了詮釋。
4.風險管理過程
標準中對風險管理過程進行了闡述，其主循環流程由“建立環境? 風險評估 ? 風險應對 ?監測與評審”構成，其中，風險評估又分為風險識別、風險分析與風險評價三個階段，監測與評審不僅是循環流程中的一個子過程，還需要嵌入“建立環境、風險評估、風險應對“三個子過程，同時，這三個子過程還要嵌入到溝通與咨詢、監測與評審兩個子過程中。
整個風險管理過程特別強調建立環境(包括內部環境與外部環境)階段的重要性，每個循環的起點都是建立環境，終點是監測與評審，其結果還應對風險管理框架的評審提供輸出。
5.記錄風險管理過程
標準中特別提出風險管理活動應可追溯，與所有過程一樣，在風險管理進程中，記錄相關過程信息，便于風險管理活動的追溯。同時，創建、保留、維護記錄是要有資源投入的，應考慮到記錄的成本與記錄效果之間的關系，在一定的記錄成本下，發揮記錄的最大作用。
ISO31000認證流程 ISO31000認證流程主要包括以下幾個步驟：
1. 申請認證
首先，企業需要向認證機構提交ISO31000認證的申請，并提供必要的材料和資料。這些資料可能包括但不限于企業營業執照、組織架構圖、企業簡介等。
2. 初步評估
認證機構會對企業的申請進行初步評估，確定企業是否符合ISO31000標準要求。
3. 系統評估
認證機構會對企業的風險管理體系進行現場評估和審核，評估包括風險管理策略、風險評估、風險控制、風險信息管理等。
4. 評估報告
認證機構會根據評估結果，編寫評估報告，評估報告包括評估結論、建議和評估報告總結等。
5. 認證決定
認證機構會根據評估報告，決定是否頒發ISO31000體系認證證書。
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認證機構會定期或不定期地對企業風險管理體系進行監督評估，以確保企業一直符合ISO31000標準要求。
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時間要求：一般來說，企業需要至少運行三個月，并在進行認證審核前按照文件的要求進行了至少一次管理評審和內部質量體系審核。
資料準備：企業需要準備好相關的資質證明、生產許可證復印件等6.
認證周期：ISO31000認證的周期可能會因為企業的具體情況和認證機構的工作進度而有所不同，一般情況下，從申請到獲得證書，整個過程可能需要幾個月的時間。
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