ISO37301:2021合規管理體系詳解!
發布時間：2025-05-11 點擊：29
ISO37301:2021合規管理體系詳解!
近年來，全球貿易關系愈加復雜，全球產業鏈進入深度調整與重構時期。
聯合國、經濟合作與發展組織、世界銀行集團、非洲開發銀行集團、亞洲太平洋經濟合作組織國際商會等國際性組織相繼制定全球性契約、指南和指引等，對合規管理核心問題形成國際共識，在相關貿易活動中對不合規行為實施聯合懲戒。合規已經成為各類組織成功和可持續發展的基礎。
為了滿足全球化合規的快速發展和迫切需求，提升各類組織合規管理能力，促進國際貿易、交流與合作，ISO于2018年11月啟動了ISO 37301的制定工作，基于最新的合規管理實踐，修訂并代替ISO 19600:2014《合規管理體系指南》。
2023年4月13日，ISO37301: 2021《合規管理體系 要求及使用指南》國際標準正式發布實施。
一、ISO37301: 2021合規管理體系標準內容：
ISO 37301規定了組織建立、運行、維護和改進合規管理體系的要求，并提供了使用指南，適用于全球任何類型、規模、性質和行業的組織。合規管理體系通用要素的框架如下圖所示：
(一)組織環境
組織所處的環境構成了組織賴以生存的基礎。這些環境既涉及法律法規、監管要求、行業準則、良好實踐、道德標準，又涉及組織自行制定或公開聲明遵守的各類規則。
(二)領導作用
領導是合規管理的根本，對于整個組織樹立合規意識、建立高效的合規管理體系具有至關重要的作用。
(三)策劃
策劃是預測潛在的情形和后果，對于確保合規管理體系能實現預期效果，防范并減少不希望的影響，實現持續改進具有重要作用。
(四)支持
支持是合規管理的重要保障，對于合規管理體系在各個層面得到認可并保障合規行為實施具有重要的支持作用。
(五)運行
運行是立足于執行層面，策劃、實施和控制滿足合規義務和戰略層面規劃的措施相關的流程，以確保組織運行合規管理體系。
(六)績效評價
績效評價是對合規管理體系建立并運行后的績效、體系有效性評價，對于查找可能存在的問題、后續改進合規管理體系等具有重要意義。
(七)改進
改進是對合規管理體系運行中發生不合格/不合規情況做出反應、評價是否需要采取措施，消除不合格/不合規的根本原因，以避免再次發生或在其他地方發生，并持續改進，以確保合規管理體系的動態持續有效。
二、標準認證的重要意義
ISO 37301的制定對于各類組織的合規管理能力建設、政府監管活動、國際貿易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。
一是為各類組織提高自身的合規管理能力提供系統化方法，它采用PDCA理念完整覆蓋了合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，基于合規治理原則為組織建立并運行合規管理體系、傳播積極的合規文化提供了整套解決方案。
二是為監管機構和司法機構采信組織的合規整改計劃、合規管理體系實踐提供參考依據，監管機構和司法機構在對組織違反相關法律的行為作出處罰時，可以將組織的合規管理體系運行情況作為衡量處罰力度的一個考量因素。
三是為便利全球范圍內相關方之間的貿易、交流與合作提供了通用規則，各類組織可以通過聲明符合ISO 37301或者獲得依據ISO 37301所進行的認證，在相關方之間傳遞信任，進而為貿易、交流與合作提供便利。
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近年來，全球貿易關系愈加復雜，全球產業鏈進入深度調整與重構時期。
聯合國、經濟合作與發展組織、世界銀行集團、非洲開發銀行集團、亞洲太平洋經濟合作組織國際商會等國際性組織相繼制定全球性契約、指南和指引等，對合規管理核心問題形成國際共識，在相關貿易活動中對不合規行為實施聯合懲戒。合規已經成為各類組織成功和可持續發展的基礎。
為了滿足全球化合規的快速發展和迫切需求，提升各類組織合規管理能力，促進國際貿易、交流與合作，ISO于2018年11月啟動了ISO 37301的制定工作，基于最新的合規管理實踐，修訂并代替ISO 19600:2014《合規管理體系指南》。
2023年4月13日，ISO37301: 2021《合規管理體系 要求及使用指南》國際標準正式發布實施。
一、ISO37301: 2021合規管理體系標準內容：
ISO 37301規定了組織建立、運行、維護和改進合規管理體系的要求，并提供了使用指南，適用于全球任何類型、規模、性質和行業的組織。合規管理體系通用要素的框架如下圖所示：
(一)組織環境
組織所處的環境構成了組織賴以生存的基礎。這些環境既涉及法律法規、監管要求、行業準則、良好實踐、道德標準，又涉及組織自行制定或公開聲明遵守的各類規則。
(二)領導作用
領導是合規管理的根本，對于整個組織樹立合規意識、建立高效的合規管理體系具有至關重要的作用。
(三)策劃
策劃是預測潛在的情形和后果，對于確保合規管理體系能實現預期效果，防范并減少不希望的影響，實現持續改進具有重要作用。
(四)支持
支持是合規管理的重要保障，對于合規管理體系在各個層面得到認可并保障合規行為實施具有重要的支持作用。
(五)運行
運行是立足于執行層面，策劃、實施和控制滿足合規義務和戰略層面規劃的措施相關的流程，以確保組織運行合規管理體系。
(六)績效評價
績效評價是對合規管理體系建立并運行后的績效、體系有效性評價，對于查找可能存在的問題、后續改進合規管理體系等具有重要意義。
(七)改進
改進是對合規管理體系運行中發生不合格/不合規情況做出反應、評價是否需要采取措施，消除不合格/不合規的根本原因，以避免再次發生或在其他地方發生，并持續改進，以確保合規管理體系的動態持續有效。
二、標準認證的重要意義
ISO 37301的制定對于各類組織的合規管理能力建設、政府監管活動、國際貿易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。
一是為各類組織提高自身的合規管理能力提供系統化方法，它采用PDCA理念完整覆蓋了合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，基于合規治理原則為組織建立并運行合規管理體系、傳播積極的合規文化提供了整套解決方案。
二是為監管機構和司法機構采信組織的合規整改計劃、合規管理體系實踐提供參考依據，監管機構和司法機構在對組織違反相關法律的行為作出處罰時，可以將組織的合規管理體系運行情況作為衡量處罰力度的一個考量因素。
三是為便利全球范圍內相關方之間的貿易、交流與合作提供了通用規則，各類組織可以通過聲明符合ISO 37301或者獲得依據ISO 37301所進行的認證，在相關方之間傳遞信任，進而為貿易、交流與合作提供便利。
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