商標轉讓是否要備案(Recording)？
是否必須備案：首先，USPTO未強制要求對商標轉讓事項進行備案，備案與否不影響商標轉讓的有效性。但是如果商標受讓方想要作為商標權利人取得商標注冊證書，或是采取商標注冊或申請相關的行為，受讓方必須先將商標轉讓事宜向USPTO備案。此外，商標轉讓備案還有其他好處，包括：1）作為雙方執行商標轉讓的初步證據；2）推定第三方知悉受讓方成為該商標的所有權人；3）受讓方可以避免轉讓方“一物二賣”而遭受損失，即在先的商標受讓方可以對抗在后的受讓方，只要在先受讓方在商標轉讓后三個月內，或在轉讓方將商標轉讓給在后受讓方之前，對商標轉讓事宜進行了備案。
例如，本案中A公司先和B公司簽了商標轉讓合同，4個月后A公司又將相同商標有償轉讓給了Y公司。假如在AB簽署合同后的第2個月，B完成了商標轉讓備案，那么A和Y之間的合同對B沒有影響，B取得商標權利。但假如B一直沒有進行商標轉讓備案，相反Y公司簽署合同后馬上進行了備案，則AB之間的轉讓對Y無效，Y取得商標權利。此時B 公司既失去了商標權利，又可能面臨經營計劃被打亂與被起訴商標侵權的風險。
如何進行備案：通常備案申請由受讓方通過USPTO的“電子商標轉讓系統”(Electronic Trademark Assignment System, ETAS)提交。正常情況下，USPTO會在審核申請后自動更新商標所有權人的信息。但如果信息沒有自動更新，受讓人需要另行書面通知Trademark Operation完成備案和信息更新。為完成備案，受讓人必須按要求填寫并提交Recordation Form Cover Sheet，同時附上以下任一支持文件：1) 商標轉讓文件的復印件; 2) 商標轉讓文件摘錄的復印件，需能證明商標權利發生轉讓；3) 經雙方簽署的關于利益轉讓的書面聲明，并由受讓方解釋該等利益轉讓如何影響商標權屬。備案完成后受讓方將會收到備案通知書(Notice of Recordation)。收到通知一周后，請記得前往USPTD的“商標狀態及文件檢索系統”(Trademark Status and document Retrieval, TSDR)確認商標權利人信息及通信信息均已更新。


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