安全風(fēng)險管理標準ISO31000
發(fā)布時間：2025-07-31 點擊：12
安全風(fēng)險管理標準ISO31000
在安全風(fēng)險管理領(lǐng)域，一項新的國際標準《ISO 31000：風(fēng)險管理原則與實施指南》(以下簡稱ISO 31000)已被國際標準組織(ISO)風(fēng)險管理技術(shù)委員會完成制訂工作，并將于2009年正式公布。
ISO 31000是以澳大利亞和新西蘭風(fēng)險管理標準《AS/NZS 4360: 2004》為基礎(chǔ)，實現(xiàn)了安全、健康、環(huán)境與財務(wù)風(fēng)險管理的一體化，可以應(yīng)用于任何企業(yè)、組織、協(xié)會、團體或個體等(以下以“企業(yè)”代表所有對象)，并不特別限定于某些行業(yè)或部門，具有廣泛的應(yīng)用范圍。
該標準的最大特征是將“創(chuàng)建背景”作為風(fēng)險管理程序的開始，這樣可以使該標準滿足多樣性的需要。實施這一新的國際標準，企業(yè)可以達到如下目的：鼓勵采取預(yù)防性而非被動性的管理;認識到在整個企業(yè)辨識和處置風(fēng)險的必要性;提高辨識各種隱患的水平;符合相關(guān)法律法規(guī)和國際標準的要求;提高經(jīng)濟效益;改善企業(yè)管理;建立決策和計劃的可靠基礎(chǔ);改進事故管理和預(yù)防;減少損失等。
風(fēng)險管理的原則、框架和程序
在ISO 31000中，風(fēng)險管理的原則、框架和程序之間的關(guān)系如圖1所示。
圖1風(fēng)險管理的原則、框架和程序之間的關(guān)系
1.原則
1) 風(fēng)險管理可以創(chuàng)造價值
風(fēng)險管理有助于企業(yè)取得顯著成績，以及提高安全健康、法律法規(guī)實施、環(huán)境保護、產(chǎn)品質(zhì)量、經(jīng)營效率等方面的水平。
2) 風(fēng)險管理是企業(yè)管理的組成部分
風(fēng)險管理是企業(yè)管理層的責任之一，也是企業(yè)管理程序的組成部分，而不僅僅是一項單獨的活動。
3) 風(fēng)險管理是決策程序的組成部分
風(fēng)險管理可以幫助決策者做出更加睿智的選擇。風(fēng)險管理有助于企業(yè)實施需要優(yōu)先采取的措施，也有助于判斷風(fēng)險水平是否可以接受，以及風(fēng)險處置方法是否適當與有效。
4) 風(fēng)險管理可以明確地處理不確定性
風(fēng)險管理可以指出決策過程中具有不確定性的方面，并能提供相應(yīng)的處理方法。
5)風(fēng)險管理具有系統(tǒng)性、組織性和適時性的特點
系統(tǒng)性、適時性和組織性的風(fēng)險管理方法有助于企業(yè)提高效率和保持可持續(xù)性，并能取得具有可比性和可信賴的結(jié)果。
6)風(fēng)險管理以最有效的信息為基礎(chǔ)
風(fēng)險管理程序以經(jīng)驗、反饋、觀察、預(yù)測和專家鑒定等信息資源為基礎(chǔ)。決策者應(yīng)掌握這些信息資料，并考慮這些資料的局限性以及專家之間存在分歧的可能性。
7)風(fēng)險管理具有適應(yīng)性
風(fēng)險管理可以根據(jù)企業(yè)的外部和內(nèi)部背景及風(fēng)險概況作出適當?shù)恼{(diào)整。
8)風(fēng)險管理應(yīng)考慮人與文化的因素
企業(yè)的風(fēng)險管理可以辨識出外部與內(nèi)部相關(guān)人員的能力與意圖，這些人對企業(yè)目標的實現(xiàn)具有促進或阻礙的作用。
9)風(fēng)險管理具有透明性和包容性
利益相關(guān)者尤其是企業(yè)各級決策者的適當和適時參與，可以確保風(fēng)險管理適合于企業(yè)的管理，并能保持更新。
10)風(fēng)險管理應(yīng)對變化作出有力和快速的反應(yīng)
由于諸如內(nèi)部與外部事件的發(fā)生、背景與知識的改變、新風(fēng)險的出現(xiàn)等情況的不斷變化，企業(yè)應(yīng)當確保風(fēng)險管理能繼續(xù)發(fā)揮作用，并對變化作出相應(yīng)反應(yīng)。
11)風(fēng)險管理有助于企業(yè)持續(xù)改進和提高
企業(yè)應(yīng)當制訂和實施提高風(fēng)險管理成熟度的戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略應(yīng)當與企業(yè)的其他戰(zhàn)略一同實施。
2.框架
風(fēng)險管理應(yīng)當在風(fēng)險管理框架內(nèi)運行。該框架可以幫助企業(yè)在各層面和特定背景下通過應(yīng)用風(fēng)險管理程序，以有效管理風(fēng)險。該框架應(yīng)當確保來自這些程序的風(fēng)險信息被適當?shù)貓蟾妫⒈挥米鳑Q策的依據(jù)。
該框架主要是幫助企業(yè)在整個管理系統(tǒng)內(nèi)將風(fēng)險管理一體化，因此，企業(yè)應(yīng)改編框架的組成部分以滿足其特殊需求。
1)指令和承諾
風(fēng)險管理的采用和確保其不斷發(fā)揮作用，要求企業(yè)的管理者給予有力的和持續(xù)的承諾。
2)風(fēng)險管理框架的設(shè)計
了解企業(yè)及其背景——在開始設(shè)計和實施風(fēng)險管理框架前，重要的是了解企業(yè)的內(nèi)部與外部背景。企業(yè)的外部背景主要包括文化、政治、法律、法規(guī)、金融、技術(shù)、經(jīng)濟等環(huán)境，以及外部利益相關(guān)者的價值觀等。企業(yè)的內(nèi)部背景主要包括了解資源和理解知識方面的能力、決策程序、價值觀和文化等。
風(fēng)險管理政策——應(yīng)當闡明企業(yè)風(fēng)險管理的目標和承諾，風(fēng)險管理政策與企業(yè)目標及其他政策之間的聯(lián)系，風(fēng)險管理的責任，風(fēng)險管理政策應(yīng)當被適當交流等。
與企業(yè)程序?qū)崿F(xiàn)整合——風(fēng)險管理應(yīng)當被應(yīng)用到企業(yè)的所有業(yè)務(wù)和程序中，以確保其相關(guān)性、有效性和高效率。
責任——企業(yè)應(yīng)當確保有責任和職權(quán)管理風(fēng)險，包括實施和保持風(fēng)險管理程序，保證任何風(fēng)險控制的適當性和有效性。
資源——企業(yè)應(yīng)當采取實際的手段，為風(fēng)險管理分配適當?shù)馁Y源，如人力、信息和知識管理系統(tǒng)等。
建立內(nèi)部溝通和報告機制——這樣可以確保風(fēng)險管理框架的重要組成部分及其后續(xù)修訂內(nèi)容得到適當?shù)臏贤ā?br> 建立外部溝通和報告機制——企業(yè)應(yīng)當制訂和實施如何與外部利益相關(guān)者進行溝通的計劃，如雇傭適當?shù)耐獠坷嫦嚓P(guān)者，確保信息的有效交流;提供交流和協(xié)商的反饋和報告;在危機事件或意外事故發(fā)生時與利益相關(guān)者進行溝通等。
圖2風(fēng)險管理程序
3)風(fēng)險管理的實施
風(fēng)險管理框架的實施——企業(yè)應(yīng)當明確實施風(fēng)險管理框架的適當時間和戰(zhàn)略;在企業(yè)的管理程序中應(yīng)用風(fēng)險管理政策和程序等。
風(fēng)險管理程序的實施——在企業(yè)的所有相關(guān)部門和職能機構(gòu)應(yīng)用風(fēng)險管理程序，并作為企業(yè)管理程序的一部分。
4) 框架的監(jiān)測和評估
為確保風(fēng)險管理的有效性，企業(yè)應(yīng)：制訂執(zhí)行的措施;定期估量風(fēng)險管理計劃的進展;定期評估風(fēng)險管理框架、政策和計劃是否仍與企業(yè)的內(nèi)部與外部背景相適應(yīng)等。
5) 框架的持續(xù)改進
以評估結(jié)果為基礎(chǔ)，作出如何改進風(fēng)險管理框架、政策和計劃的決定。這些決定應(yīng)當能夠改進企業(yè)的風(fēng)險管理和風(fēng)險管理文化。
3.程序
風(fēng)險管理程序包括5個方面的活動：溝通與協(xié)商，創(chuàng)建背景，風(fēng)險評估，風(fēng)險處置，監(jiān)測與評估，如圖2所示。
1)溝通與協(xié)商
在風(fēng)險管理程序的每一個階段，與內(nèi)部和外部利益相關(guān)者進行溝通與協(xié)商是十分必要的。在早期階段，應(yīng)該制訂一個與內(nèi)部和外部利益相關(guān)者進行溝通和協(xié)商的計劃，處理與風(fēng)險本身、風(fēng)險后果和應(yīng)當采取的管理措施相關(guān)的問題。有效的外部和內(nèi)部溝通與協(xié)商可以明確地解釋實施的風(fēng)險管理程序，使利益相關(guān)者了解做出相關(guān)決定的依據(jù)，采取的特殊措施的原因。
2)創(chuàng)建背景
通過創(chuàng)建背景，企業(yè)在管理風(fēng)險、制訂風(fēng)險范圍和標準時，能夠充分考慮內(nèi)部和外部的影響因素。
創(chuàng)建風(fēng)險管理程序的背景——風(fēng)險管理程序的背景將根據(jù)企業(yè)的需求而發(fā)生改變，主要包括：明確風(fēng)險管理程序的責任;明確被實施風(fēng)險管理活動的范圍、深度、寬度;明確企業(yè)的特別計劃或活動與其他計劃或活動之間的關(guān)系;明確風(fēng)險評估的方法等。
制訂風(fēng)險標準——企業(yè)應(yīng)當制訂評估風(fēng)險重要性的標準。該標準應(yīng)反映企業(yè)的價值觀、目標和資源，與企業(yè)的風(fēng)險管理政策相一致。風(fēng)險標準應(yīng)當在風(fēng)險管理程序的開始階段制訂，并不斷被修訂。
3) 風(fēng)險評估
風(fēng)險評估就是指風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價的全過程。
風(fēng)險辨識——企業(yè)應(yīng)當辨識風(fēng)險的根源、影響的范圍、潛在性的后果等。企業(yè)應(yīng)當根據(jù)其目標和能力、面臨的風(fēng)險，去運用風(fēng)險辨識工具和技術(shù)。
風(fēng)險分析——即對風(fēng)險的理解，決定風(fēng)險是否需要被處置，以及最合適的風(fēng)險處置戰(zhàn)略和方法。風(fēng)險分析包括考慮風(fēng)險產(chǎn)生的原因和根源，其積極與消極結(jié)果，這些結(jié)果發(fā)生的可能性等。
風(fēng)險評價——風(fēng)險評價的目的是幫助在風(fēng)險分析結(jié)果的基礎(chǔ)上做出決策，哪些風(fēng)險需要被優(yōu)先采取處置措施。
4)風(fēng)險處置
風(fēng)險處置的方法主要包括：通過決定不開始或繼續(xù)能夠產(chǎn)生風(fēng)險的活動來避免風(fēng)險;消除風(fēng)險產(chǎn)生的根源;通過選擇保留部分風(fēng)險等。
風(fēng)險處置包括一個評估風(fēng)險處置的循環(huán)程序，決定剩余風(fēng)險的程度是否可以容忍。如果不能容忍，將采取新的風(fēng)險處置方法。評估風(fēng)險處置的效果，直到剩余風(fēng)險達到了公司風(fēng)險標準的要求。
5)監(jiān)測與評估
監(jiān)測與評估應(yīng)當成為風(fēng)險管理程序的計劃部分，應(yīng)當明確地規(guī)定監(jiān)測與評估的責任。監(jiān)測與評估可以包括日常檢查或監(jiān)督。
ISO 31000可用作認證標準
像ISO 9000質(zhì)量管理體系、ISO 14000環(huán)境管理體系和ISO 18000職業(yè)健康安全管理體系那樣，這一新標準將取代有關(guān)國際標準，為未來所有與風(fēng)險相關(guān)的ISO和IEC(國際電工委員會)標準提供基礎(chǔ)。
ISO 31000可能不會被廣泛地專門用于風(fēng)險管理體系的認證。然而，它可以提供一種實用、規(guī)范的原則、框架和程序，并涵蓋不同的領(lǐng)域——安全、環(huán)境、質(zhì)量和財務(wù)等各種風(fēng)險的管理。
風(fēng)險可容忍性和風(fēng)險偏好
ISO 31000標準不能也不應(yīng)作為規(guī)定企業(yè)風(fēng)險管理的標準，比如什么級別的風(fēng)險是可以容忍的，什么級別的風(fēng)險是不可以容忍的，企業(yè)還需根據(jù)自身的目標和文化來設(shè)定具體的標準。
ISO 31000程序的實施，將使企業(yè)明確自身所承受的風(fēng)險級別的標準，即用一個包括成本—效益分析的正式的、結(jié)構(gòu)化的程序確定風(fēng)險是否在最低可接受限度(ALARP)。這一風(fēng)險可容忍性概念如圖3所示。
這個三角形的圖示便是風(fēng)險可容忍性框架，它們的垂直位置表示企業(yè)就什么級別的風(fēng)險是可以容忍的和不可以容忍的而做出的選擇。三角形的寬度表示管理者為被容忍的風(fēng)險級別所花費的時間、費用和精力的量值。在被選擇的可容忍的范圍內(nèi)，風(fēng)險級別越高，管理風(fēng)險需要花費的費用也就越多。圖3可以這樣來理解，即B公司比A公司控制風(fēng)險的標準更高(風(fēng)險偏好更低)。
圖3風(fēng)險可容忍性框架和風(fēng)險偏好
即使在同一家公司，對于不同類型的風(fēng)險(比如安全和財務(wù))，風(fēng)險可容忍性或偏好也可能是不同的;也可能在一個風(fēng)險領(lǐng)域內(nèi)因時間和環(huán)境的不同而有所不同，比如企業(yè)在面臨經(jīng)濟壓力的情況下比在較好經(jīng)濟形勢的情況下可能會容忍更大的風(fēng)險。風(fēng)險管理目標以及可容忍性會隨著時間的改變而改變。
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在安全風(fēng)險管理領(lǐng)域，一項新的國際標準《ISO 31000：風(fēng)險管理原則與實施指南》(以下簡稱ISO 31000)已被國際標準組織(ISO)風(fēng)險管理技術(shù)委員會完成制訂工作，并將于2009年正式公布。
ISO 31000是以澳大利亞和新西蘭風(fēng)險管理標準《AS/NZS 4360: 2004》為基礎(chǔ)，實現(xiàn)了安全、健康、環(huán)境與財務(wù)風(fēng)險管理的一體化，可以應(yīng)用于任何企業(yè)、組織、協(xié)會、團體或個體等(以下以“企業(yè)”代表所有對象)，并不特別限定于某些行業(yè)或部門，具有廣泛的應(yīng)用范圍。
該標準的最大特征是將“創(chuàng)建背景”作為風(fēng)險管理程序的開始，這樣可以使該標準滿足多樣性的需要。實施這一新的國際標準，企業(yè)可以達到如下目的：鼓勵采取預(yù)防性而非被動性的管理;認識到在整個企業(yè)辨識和處置風(fēng)險的必要性;提高辨識各種隱患的水平;符合相關(guān)法律法規(guī)和國際標準的要求;提高經(jīng)濟效益;改善企業(yè)管理;建立決策和計劃的可靠基礎(chǔ);改進事故管理和預(yù)防;減少損失等。
風(fēng)險管理的原則、框架和程序
在ISO 31000中，風(fēng)險管理的原則、框架和程序之間的關(guān)系如圖1所示。
圖1風(fēng)險管理的原則、框架和程序之間的關(guān)系
1.原則
1) 風(fēng)險管理可以創(chuàng)造價值
風(fēng)險管理有助于企業(yè)取得顯著成績，以及提高安全健康、法律法規(guī)實施、環(huán)境保護、產(chǎn)品質(zhì)量、經(jīng)營效率等方面的水平。
2) 風(fēng)險管理是企業(yè)管理的組成部分
風(fēng)險管理是企業(yè)管理層的責任之一，也是企業(yè)管理程序的組成部分，而不僅僅是一項單獨的活動。
3) 風(fēng)險管理是決策程序的組成部分
風(fēng)險管理可以幫助決策者做出更加睿智的選擇。風(fēng)險管理有助于企業(yè)實施需要優(yōu)先采取的措施，也有助于判斷風(fēng)險水平是否可以接受，以及風(fēng)險處置方法是否適當與有效。
4) 風(fēng)險管理可以明確地處理不確定性
風(fēng)險管理可以指出決策過程中具有不確定性的方面，并能提供相應(yīng)的處理方法。
5)風(fēng)險管理具有系統(tǒng)性、組織性和適時性的特點
系統(tǒng)性、適時性和組織性的風(fēng)險管理方法有助于企業(yè)提高效率和保持可持續(xù)性，并能取得具有可比性和可信賴的結(jié)果。
6)風(fēng)險管理以最有效的信息為基礎(chǔ)
風(fēng)險管理程序以經(jīng)驗、反饋、觀察、預(yù)測和專家鑒定等信息資源為基礎(chǔ)。決策者應(yīng)掌握這些信息資料，并考慮這些資料的局限性以及專家之間存在分歧的可能性。
7)風(fēng)險管理具有適應(yīng)性
風(fēng)險管理可以根據(jù)企業(yè)的外部和內(nèi)部背景及風(fēng)險概況作出適當?shù)恼{(diào)整。
8)風(fēng)險管理應(yīng)考慮人與文化的因素
企業(yè)的風(fēng)險管理可以辨識出外部與內(nèi)部相關(guān)人員的能力與意圖，這些人對企業(yè)目標的實現(xiàn)具有促進或阻礙的作用。
9)風(fēng)險管理具有透明性和包容性
利益相關(guān)者尤其是企業(yè)各級決策者的適當和適時參與，可以確保風(fēng)險管理適合于企業(yè)的管理，并能保持更新。
10)風(fēng)險管理應(yīng)對變化作出有力和快速的反應(yīng)
由于諸如內(nèi)部與外部事件的發(fā)生、背景與知識的改變、新風(fēng)險的出現(xiàn)等情況的不斷變化，企業(yè)應(yīng)當確保風(fēng)險管理能繼續(xù)發(fā)揮作用，并對變化作出相應(yīng)反應(yīng)。
11)風(fēng)險管理有助于企業(yè)持續(xù)改進和提高
企業(yè)應(yīng)當制訂和實施提高風(fēng)險管理成熟度的戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略應(yīng)當與企業(yè)的其他戰(zhàn)略一同實施。
2.框架
風(fēng)險管理應(yīng)當在風(fēng)險管理框架內(nèi)運行。該框架可以幫助企業(yè)在各層面和特定背景下通過應(yīng)用風(fēng)險管理程序，以有效管理風(fēng)險。該框架應(yīng)當確保來自這些程序的風(fēng)險信息被適當?shù)貓蟾妫⒈挥米鳑Q策的依據(jù)。
該框架主要是幫助企業(yè)在整個管理系統(tǒng)內(nèi)將風(fēng)險管理一體化，因此，企業(yè)應(yīng)改編框架的組成部分以滿足其特殊需求。
1)指令和承諾
風(fēng)險管理的采用和確保其不斷發(fā)揮作用，要求企業(yè)的管理者給予有力的和持續(xù)的承諾。
2)風(fēng)險管理框架的設(shè)計
了解企業(yè)及其背景——在開始設(shè)計和實施風(fēng)險管理框架前，重要的是了解企業(yè)的內(nèi)部與外部背景。企業(yè)的外部背景主要包括文化、政治、法律、法規(guī)、金融、技術(shù)、經(jīng)濟等環(huán)境，以及外部利益相關(guān)者的價值觀等。企業(yè)的內(nèi)部背景主要包括了解資源和理解知識方面的能力、決策程序、價值觀和文化等。
風(fēng)險管理政策——應(yīng)當闡明企業(yè)風(fēng)險管理的目標和承諾，風(fēng)險管理政策與企業(yè)目標及其他政策之間的聯(lián)系，風(fēng)險管理的責任，風(fēng)險管理政策應(yīng)當被適當交流等。
與企業(yè)程序?qū)崿F(xiàn)整合——風(fēng)險管理應(yīng)當被應(yīng)用到企業(yè)的所有業(yè)務(wù)和程序中，以確保其相關(guān)性、有效性和高效率。
責任——企業(yè)應(yīng)當確保有責任和職權(quán)管理風(fēng)險，包括實施和保持風(fēng)險管理程序，保證任何風(fēng)險控制的適當性和有效性。
資源——企業(yè)應(yīng)當采取實際的手段，為風(fēng)險管理分配適當?shù)馁Y源，如人力、信息和知識管理系統(tǒng)等。
建立內(nèi)部溝通和報告機制——這樣可以確保風(fēng)險管理框架的重要組成部分及其后續(xù)修訂內(nèi)容得到適當?shù)臏贤ā?br> 建立外部溝通和報告機制——企業(yè)應(yīng)當制訂和實施如何與外部利益相關(guān)者進行溝通的計劃，如雇傭適當?shù)耐獠坷嫦嚓P(guān)者，確保信息的有效交流;提供交流和協(xié)商的反饋和報告;在危機事件或意外事故發(fā)生時與利益相關(guān)者進行溝通等。
圖2風(fēng)險管理程序
3)風(fēng)險管理的實施
風(fēng)險管理框架的實施——企業(yè)應(yīng)當明確實施風(fēng)險管理框架的適當時間和戰(zhàn)略;在企業(yè)的管理程序中應(yīng)用風(fēng)險管理政策和程序等。
風(fēng)險管理程序的實施——在企業(yè)的所有相關(guān)部門和職能機構(gòu)應(yīng)用風(fēng)險管理程序，并作為企業(yè)管理程序的一部分。
4) 框架的監(jiān)測和評估
為確保風(fēng)險管理的有效性，企業(yè)應(yīng)：制訂執(zhí)行的措施;定期估量風(fēng)險管理計劃的進展;定期評估風(fēng)險管理框架、政策和計劃是否仍與企業(yè)的內(nèi)部與外部背景相適應(yīng)等。
5) 框架的持續(xù)改進
以評估結(jié)果為基礎(chǔ)，作出如何改進風(fēng)險管理框架、政策和計劃的決定。這些決定應(yīng)當能夠改進企業(yè)的風(fēng)險管理和風(fēng)險管理文化。
3.程序
風(fēng)險管理程序包括5個方面的活動：溝通與協(xié)商，創(chuàng)建背景，風(fēng)險評估，風(fēng)險處置，監(jiān)測與評估，如圖2所示。
1)溝通與協(xié)商
在風(fēng)險管理程序的每一個階段，與內(nèi)部和外部利益相關(guān)者進行溝通與協(xié)商是十分必要的。在早期階段，應(yīng)該制訂一個與內(nèi)部和外部利益相關(guān)者進行溝通和協(xié)商的計劃，處理與風(fēng)險本身、風(fēng)險后果和應(yīng)當采取的管理措施相關(guān)的問題。有效的外部和內(nèi)部溝通與協(xié)商可以明確地解釋實施的風(fēng)險管理程序，使利益相關(guān)者了解做出相關(guān)決定的依據(jù)，采取的特殊措施的原因。
2)創(chuàng)建背景
通過創(chuàng)建背景，企業(yè)在管理風(fēng)險、制訂風(fēng)險范圍和標準時，能夠充分考慮內(nèi)部和外部的影響因素。
創(chuàng)建風(fēng)險管理程序的背景——風(fēng)險管理程序的背景將根據(jù)企業(yè)的需求而發(fā)生改變，主要包括：明確風(fēng)險管理程序的責任;明確被實施風(fēng)險管理活動的范圍、深度、寬度;明確企業(yè)的特別計劃或活動與其他計劃或活動之間的關(guān)系;明確風(fēng)險評估的方法等。
制訂風(fēng)險標準——企業(yè)應(yīng)當制訂評估風(fēng)險重要性的標準。該標準應(yīng)反映企業(yè)的價值觀、目標和資源，與企業(yè)的風(fēng)險管理政策相一致。風(fēng)險標準應(yīng)當在風(fēng)險管理程序的開始階段制訂，并不斷被修訂。
3) 風(fēng)險評估
風(fēng)險評估就是指風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價的全過程。
風(fēng)險辨識——企業(yè)應(yīng)當辨識風(fēng)險的根源、影響的范圍、潛在性的后果等。企業(yè)應(yīng)當根據(jù)其目標和能力、面臨的風(fēng)險，去運用風(fēng)險辨識工具和技術(shù)。
風(fēng)險分析——即對風(fēng)險的理解，決定風(fēng)險是否需要被處置，以及最合適的風(fēng)險處置戰(zhàn)略和方法。風(fēng)險分析包括考慮風(fēng)險產(chǎn)生的原因和根源，其積極與消極結(jié)果，這些結(jié)果發(fā)生的可能性等。
風(fēng)險評價——風(fēng)險評價的目的是幫助在風(fēng)險分析結(jié)果的基礎(chǔ)上做出決策，哪些風(fēng)險需要被優(yōu)先采取處置措施。
4)風(fēng)險處置
風(fēng)險處置的方法主要包括：通過決定不開始或繼續(xù)能夠產(chǎn)生風(fēng)險的活動來避免風(fēng)險;消除風(fēng)險產(chǎn)生的根源;通過選擇保留部分風(fēng)險等。
風(fēng)險處置包括一個評估風(fēng)險處置的循環(huán)程序，決定剩余風(fēng)險的程度是否可以容忍。如果不能容忍，將采取新的風(fēng)險處置方法。評估風(fēng)險處置的效果，直到剩余風(fēng)險達到了公司風(fēng)險標準的要求。
5)監(jiān)測與評估
監(jiān)測與評估應(yīng)當成為風(fēng)險管理程序的計劃部分，應(yīng)當明確地規(guī)定監(jiān)測與評估的責任。監(jiān)測與評估可以包括日常檢查或監(jiān)督。
ISO 31000可用作認證標準
像ISO 9000質(zhì)量管理體系、ISO 14000環(huán)境管理體系和ISO 18000職業(yè)健康安全管理體系那樣，這一新標準將取代有關(guān)國際標準，為未來所有與風(fēng)險相關(guān)的ISO和IEC(國際電工委員會)標準提供基礎(chǔ)。
ISO 31000可能不會被廣泛地專門用于風(fēng)險管理體系的認證。然而，它可以提供一種實用、規(guī)范的原則、框架和程序，并涵蓋不同的領(lǐng)域——安全、環(huán)境、質(zhì)量和財務(wù)等各種風(fēng)險的管理。
風(fēng)險可容忍性和風(fēng)險偏好
ISO 31000標準不能也不應(yīng)作為規(guī)定企業(yè)風(fēng)險管理的標準，比如什么級別的風(fēng)險是可以容忍的，什么級別的風(fēng)險是不可以容忍的，企業(yè)還需根據(jù)自身的目標和文化來設(shè)定具體的標準。
ISO 31000程序的實施，將使企業(yè)明確自身所承受的風(fēng)險級別的標準，即用一個包括成本—效益分析的正式的、結(jié)構(gòu)化的程序確定風(fēng)險是否在最低可接受限度(ALARP)。這一風(fēng)險可容忍性概念如圖3所示。
這個三角形的圖示便是風(fēng)險可容忍性框架，它們的垂直位置表示企業(yè)就什么級別的風(fēng)險是可以容忍的和不可以容忍的而做出的選擇。三角形的寬度表示管理者為被容忍的風(fēng)險級別所花費的時間、費用和精力的量值。在被選擇的可容忍的范圍內(nèi)，風(fēng)險級別越高，管理風(fēng)險需要花費的費用也就越多。圖3可以這樣來理解，即B公司比A公司控制風(fēng)險的標準更高(風(fēng)險偏好更低)。
圖3風(fēng)險可容忍性框架和風(fēng)險偏好
即使在同一家公司，對于不同類型的風(fēng)險(比如安全和財務(wù))，風(fēng)險可容忍性或偏好也可能是不同的;也可能在一個風(fēng)險領(lǐng)域內(nèi)因時間和環(huán)境的不同而有所不同，比如企業(yè)在面臨經(jīng)濟壓力的情況下比在較好經(jīng)濟形勢的情況下可能會容忍更大的風(fēng)險。風(fēng)險管理目標以及可容忍性會隨著時間的改變而改變。
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