近日，國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》要求，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照全面覆蓋、強(qiáng)化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、客觀獨(dú)立的原則加快建立健全合規(guī)管理體系，設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，中央企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人或總法律顧問擔(dān)任合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。
《指引》明確了中央企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)，并要求中央企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組或風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等合署，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會(huì)議，研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價(jià)合規(guī)管理工作。
對于強(qiáng)化中央企業(yè)海外投資經(jīng)營行為的合規(guī)管理，《指引》提出了具體要求：深入研究投資所在國法律法規(guī)及相關(guān)國際規(guī)則，全面掌握禁止性規(guī)定，明確海外投資經(jīng)營行為的紅線、底線；健全海外合規(guī)經(jīng)營的制度、體系、流程，重視開展項(xiàng)目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強(qiáng)對境外機(jī)構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營管理行為；定期排查梳理海外投資經(jīng)營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，重點(diǎn)關(guān)注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，妥善處理、及時(shí)報(bào)告，防止擴(kuò)大蔓延。
據(jù)悉，中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》于2017年12月29日正式發(fā)布。這份等同采用ISO 19600:2014的推薦性國標(biāo)，將于2018年7月1日正式實(shí)施。合規(guī)管理體系指導(dǎo)企業(yè)建立、實(shí)施、評價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系，從而達(dá)到對風(fēng)險(xiǎn)有效的應(yīng)對和管控。
建立合規(guī)管理體系的目的和意義：
（1）該指南可用于指導(dǎo)未進(jìn)行合規(guī)管理的組織確定、運(yùn)行、評價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系,也可對已建立合規(guī)管理體系的組織改進(jìn)合規(guī)管理提供指導(dǎo)。
（2）建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生,但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）在很多國家或地區(qū)，當(dāng)發(fā)生違規(guī)時(shí),組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責(zé)任的抗辯,這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受。這對于中國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。


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