ISO37301合規(guī)管理體系要求及使用指南中文版
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》中文版是由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)發(fā)布，旨在為組織建立、開發(fā)、實(shí)施、評(píng)估、維護(hù)和改進(jìn)有效的合規(guī)管理體系提供詳細(xì)要求和指導(dǎo)的文件。以下是該標(biāo)準(zhǔn)中文版的核心內(nèi)容概述：
一、適用范圍 組織類型：適用于所有類型的組織，無論其規(guī)模、性質(zhì)或所在行業(yè)，包括公共部門、私營(yíng)部門和非營(yíng)利部門。
獨(dú)立理事機(jī)構(gòu)：如果組織沒有獨(dú)立的理事機(jī)構(gòu)，則標(biāo)準(zhǔn)中涉及理事機(jī)構(gòu)的所有要求均適用于高層管理人員。
二、核心要求 組織環(huán)境
內(nèi)外部環(huán)境因素：確定影響組織合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部因素。
相關(guān)方需求：確定并理解相關(guān)方及其需求。
合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：識(shí)別與組織產(chǎn)品、服務(wù)或活動(dòng)有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
體系邊界與范圍：確定合規(guī)管理體系的邊界和適用范圍。
領(lǐng)導(dǎo)作用
領(lǐng)導(dǎo)承諾：治理機(jī)構(gòu)和最高管理者需展現(xiàn)對(duì)合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和積極承諾。
合規(guī)文化：培育、制定并在組織各個(gè)層面宣傳合規(guī)文化。
合規(guī)方針：制定合規(guī)方針，明確合規(guī)管理的總體方向和原則。
職責(zé)權(quán)限：確定治理機(jī)構(gòu)和最高管理者、合規(guī)團(tuán)隊(duì)、管理層及員工相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。
策劃
合規(guī)目標(biāo)：在各部門和層級(jí)上建立適宜的合規(guī)目標(biāo)。
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施，并將其納入合規(guī)管理體系。
體系修改計(jì)劃：有計(jì)劃地對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行修改，以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化。
支持
資源提供：確定并提供合規(guī)管理體系運(yùn)行所需的資源。
員工管理：招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，對(duì)違反合規(guī)要求的員工采取紀(jì)律處分等管理措施。
培訓(xùn)提升：提供培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)和能力。
溝通宣傳：開展內(nèi)部和外部溝通與宣傳，確保合規(guī)信息在組織內(nèi)外得到有效傳遞。
文件化信息：創(chuàng)建、控制和維護(hù)文件化信息，以支持合規(guī)管理體系的運(yùn)行和改進(jìn)。
運(yùn)行
過程實(shí)施：實(shí)施為滿足合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)所需的過程和措施。
控制措施：建立并實(shí)施過程的準(zhǔn)則和控制措施，定期檢查和測(cè)試這些控制措施的有效性。
舉報(bào)與調(diào)查：建立舉報(bào)程序，鼓勵(lì)員工報(bào)告不合規(guī)行為;建立調(diào)查程序，對(duì)可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)估、調(diào)查和了結(jié)。
績(jī)效評(píng)價(jià)
績(jī)效監(jiān)視：監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的績(jī)效和有效性。
內(nèi)部審核：有計(jì)劃地開展內(nèi)部審核，確保合規(guī)管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
管理評(píng)審：定期開展管理評(píng)審，以評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，并決定改進(jìn)措施。
改進(jìn)
持續(xù)改進(jìn)：持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性。
糾正措施：對(duì)發(fā)生的不合格、不合規(guī)行為采取控制或糾正措施，以防止其再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生。
三、使用指南 靈活應(yīng)用：標(biāo)準(zhǔn)提供了靈活的應(yīng)用方式，組織可以根據(jù)自身特點(diǎn)和需求進(jìn)行定制化的實(shí)施。
融合其他管理體系：ISO 37301 可以與其他 ISO 管理體系標(biāo)準(zhǔn)(如 ISO 9001、ISO 14001 等)相融合，實(shí)現(xiàn)管理效率的提升和成本的降低。
自我聲明與認(rèn)證：組織可以選擇自我聲明符合 ISO 37301 標(biāo)準(zhǔn)，也可以選擇通過第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證，以證明其合規(guī)管理體系的有效性。
四、標(biāo)準(zhǔn)意義 提升合規(guī)管理水平：為組織提供了系統(tǒng)化的合規(guī)管理方法，有助于提升組織的合規(guī)管理水平。
降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：通過識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，降低組織因違規(guī)行為導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失。
增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：獲得 ISO 37301 認(rèn)證的組織能夠展示其符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理能力，從而增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。


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