ISO9000:2015認證“過程審核”與“條款審核”的差異性
一、過程審核
優點：
關注過程審核是ISO 9001：2015標準的關鍵要素之一。抓住“過程”這個主線，能深入對“過程”
的全過程予以審核，能對“過程、結果”有準確的判斷，對促進過程改進有積極的推動作用。
不足：
“過程審核”首先要關注認證范圍內有多少過程，以及各過程中的相互聯系和次序，熟悉過程涉及
的部門和崗位設立情況。依據“過程”開展審核工作可能存在以下兩個問題。
1.反復對一個部門開展審核，對企業正常生產影響較大
以汽車廠發動機安裝過程為例，通常需要涉及采購、庫存、物料配送、在制品、生產線、安裝、調
試、入庫等過程環節。分別涉及采購、物流、生產、檢驗等部門；涉及ISO 9001：2015標準的4、5、6、
7、8、9、10章節條款。
以汽車后軸安裝過程為例，通常需要涉及采購、庫存、物料配送、在制品、生產線、安裝、調試、
入庫等過程環節；分別涉及采購、物流、生產、檢驗等部門；涉及ISO 9001：2015標準的4、5、6、7、8
、9、10章節條款。
如果依據“過程審核”的要求，負責發動機過程的審核員與負責后軸過程的審核員，會分別在不同
時間重復審核“采購、庫存、物料配送、在制品、生產線、安裝、調試、入庫”等過程環節，并走訪采
購、物流、生產、檢驗等部門。讓迎審部門忙于應對不同審核老師的審核，也會影響正常生產。
如果是專項審核，這個方法比較好。例如：開展發動機專項審核。
2.審核用時間長，轉換現場浪費時間
以發動機審核為例，在審核“采購、庫存、物料配送、在制品、生產線、安裝、調試、入庫”等過
程環節，要分別走訪采購、物流、生產、檢驗等部門，會有大量的時間浪費在審核現場的轉換上，審核
時間會相對延長。
二、條款審核
優點：
以部門職責和涉及的條款為主線，對部門工作和條款實施情況予以審核，能夠準確判斷某部門、某
條款的實施情況，對促進條款實施和部門工作改進有著積極的推動作用。
由于審核中不用頻繁轉場，所以節省審核時間。迎審部門一次迎審時間相對集中，也便于安排相關
工作。
因涉及審核時間問題和企業承受意愿，多數認證公司選擇部門、條款審核方式。
不足：
“條款審核”首先要關注企業有多少個部門及其職責，關注某一部門涉及什么條款。依據條款開展
審核工作可能存在以下兩個問題。
1.對過程評審不充分，只關注了過程中的某一段工作運行情況
例如：審核采購部門，主要涉及8.4、8.6 等一些條款。但對采購后的物品流動和使用情況不知道，
不能對“采購、庫存、物料配送、在制品、生產線、安裝、調試、入庫”等全過程予以評審。
如果是部門審核，這個方法比較好。例如：開展采購部專項審核。
2.條款過于分割，不能把條款連貫審核
例如：在采購部審核8.4條款時，不能對采購計劃的輸入（8.3.5）、輸出（8.1）予以評價審核，不
能對采購物品的下游（8.5、8.6）予以審核。雖然有可能評價部門內的8.6條款，也只是審核了進貨檢驗
證據，不能對質檢部門的8.6條款的實施予以審核。
綜上所述，“過程審核”和“條款審核”各有利弊，不能一概而論。應考慮各方面因素和現實情況
，特別是考慮審核時間對審核工作的影響，合理策劃審核方案，以實現預期的審核目的。


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