ISO9001培訓審核知識 第二章內部審核的原則、方法與特點
發布時間：2025-04-05 點擊：43
ISO9001培訓審核知識 第二章內部審核的原則、方法與特點
〖教學目的〗本章內容主要使學員掌握內審的原則、方法，了解內審的特點
審核過程的特征在于遵循審核原則。審核原則使審核活動成為支持管理方針和評價控制的有效性和可靠性的一種方法。遵循審核原則是組織獲得可靠的管理體系運行信息、得出充分、適宜的審核結論的前提。
GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011《質量和（或）環境管理體系的審核指南》提出5項審核原則，其中3項涉及審核員，2 項涉及審核過程。
1．與審核員有關的原則
包括：道德行為、公正表達、職業素養三個方面。
1．1道德行為原則
“誠信、正直、保守秘密和謹慎”是審核員應遵循的最基本道德要求。
誠信：即誠實、守信。審核員應言行一致，履行承諾。
正直：公正、客觀、坦率。審核員應公正地開展審核工作，堅持原則、不阿諛奉承迎合他人、不以勢壓人。
保守秘密：審核員接觸受審核方的經濟、技術及商業秘密，未經受審核方的同意不得向其他方泄露，這是審核員的基本職業誡律。
謹慎：就是審核員要慎重對待獲得的審核信息，認真客觀地作出分析與判斷，得出嚴謹可靠的審核結論。
1.2公正表達原則
審核員應忠實履行審核員的職責，準確報告審核結果，做到公正審核、客觀報告。
1.3職業素養原則
審核員應具備相關的職業技能和準確的分析、判斷能力，因此需要培養自己的職業素養，勤奮努力，不斷學習、進取，提高素質。
2．與審核有關的原則
包括獨立性和基于證據的方法原則。
2．1獨立性原則
獨立性原則是實現審核公正、客觀的基礎。審核員應與被審核方無直接責任關系，無偏見與利益沖突，保持客觀、公正的立場。
2．2基于證據的方法原則
即：任何審核結論應從公正獲得的證據為依據，只有可靠的證據、通過合理的判斷才能得出可靠的結論。
3．內部審核的方式與特點
3．1內審的方式：
內審可分集中式和滾動式審核兩種。
集中式：指集中在幾天內將組織的管理體系覆蓋的全部過程、部門、場所審核一次。
滾動式：指一次完整的內審在規定的一個周期（通常為一年）內完成，在此周期內分若干次審核，每次只審核部分場所、部門，在一個周期內全部完成全部過程、部門和場所的審核。
采用何種方式由組織根據組織的規模、特點及要求進行選擇。
3．2內審的時機與頻次：
內審的時機與頻次應在組織的內審程序中加以規定。
組織初次建立質量/環境/職業健康安全/食品安全管理體系時，一般應在實施運行一段時間后才進能進行內審（一般三個月后）。
常規內審的周期：一般為一年一次，必要時可多次。超過一年進行一次內審是一般是不可接受的。
追加的內審：當出現嚴重的質量、環境或安全問題時，或受到顧客嚴重投訴時，或組織管理體系發生重大變更時，或者擬接受外部審核前，可以追加內部審核，以評價管理體系的符合性與有效性。
3．3內審的特點：
3．3．1被審核的管理體系必須是正規的
組織應按照管理體系標準的要求確定管理體系的內容、要求和方法，建立管理體系文件，按管理體系文件的要求進行有效運行。文件化的管理體系是內審的基礎，管理體系文件是內審的重要準則之一。
3．3．2內審是一個系統的、獨立的、并形成文件的過程
系統性：內審是一個正規、有序的過程，經過組織的授權，按策劃的要求、按規定的步驟和分工要求實施審核，通過對受審核方的體系運行的樣本的抽樣審核，比照審核準則，得出審核結論的一套有規則的過程。
獨立性：內審員與受審核方無利害關系。
文件化：內審的方案、內審計劃、檢查表、不合格報告、審核報告等均應形成文件。
3．3．3內審是一個抽樣的過程
受時間和人員的限制，管理體系審核通常是在較短的時間內完成，只能采取抽樣檢查的方法。抽樣審核存在風險，內審員只有掌握好正確的抽樣方法，使抽樣有代表性，才能根據抽樣結果做出客觀評價，以獲得可信的結論。
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GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011《質量和（或）環境管理體系的審核指南》提出5項審核原則，其中3項涉及審核員，2 項涉及審核過程。
1．與審核員有關的原則
包括：道德行為、公正表達、職業素養三個方面。
1．1道德行為原則
“誠信、正直、保守秘密和謹慎”是審核員應遵循的最基本道德要求。
誠信：即誠實、守信。審核員應言行一致，履行承諾。
正直：公正、客觀、坦率。審核員應公正地開展審核工作，堅持原則、不阿諛奉承迎合他人、不以勢壓人。
保守秘密：審核員接觸受審核方的經濟、技術及商業秘密，未經受審核方的同意不得向其他方泄露，這是審核員的基本職業誡律。
謹慎：就是審核員要慎重對待獲得的審核信息，認真客觀地作出分析與判斷，得出嚴謹可靠的審核結論。
1.2公正表達原則
審核員應忠實履行審核員的職責，準確報告審核結果，做到公正審核、客觀報告。
1.3職業素養原則
審核員應具備相關的職業技能和準確的分析、判斷能力，因此需要培養自己的職業素養，勤奮努力，不斷學習、進取，提高素質。
2．與審核有關的原則
包括獨立性和基于證據的方法原則。
2．1獨立性原則
獨立性原則是實現審核公正、客觀的基礎。審核員應與被審核方無直接責任關系，無偏見與利益沖突，保持客觀、公正的立場。
2．2基于證據的方法原則
即：任何審核結論應從公正獲得的證據為依據，只有可靠的證據、通過合理的判斷才能得出可靠的結論。
3．內部審核的方式與特點
3．1內審的方式：
內審可分集中式和滾動式審核兩種。
集中式：指集中在幾天內將組織的管理體系覆蓋的全部過程、部門、場所審核一次。
滾動式：指一次完整的內審在規定的一個周期（通常為一年）內完成，在此周期內分若干次審核，每次只審核部分場所、部門，在一個周期內全部完成全部過程、部門和場所的審核。
采用何種方式由組織根據組織的規模、特點及要求進行選擇。
3．2內審的時機與頻次：
內審的時機與頻次應在組織的內審程序中加以規定。
組織初次建立質量/環境/職業健康安全/食品安全管理體系時，一般應在實施運行一段時間后才進能進行內審（一般三個月后）。
常規內審的周期：一般為一年一次，必要時可多次。超過一年進行一次內審是一般是不可接受的。
追加的內審：當出現嚴重的質量、環境或安全問題時，或受到顧客嚴重投訴時，或組織管理體系發生重大變更時，或者擬接受外部審核前，可以追加內部審核，以評價管理體系的符合性與有效性。
3．3內審的特點：
3．3．1被審核的管理體系必須是正規的
組織應按照管理體系標準的要求確定管理體系的內容、要求和方法，建立管理體系文件，按管理體系文件的要求進行有效運行。文件化的管理體系是內審的基礎，管理體系文件是內審的重要準則之一。
3．3．2內審是一個系統的、獨立的、并形成文件的過程
系統性：內審是一個正規、有序的過程，經過組織的授權，按策劃的要求、按規定的步驟和分工要求實施審核，通過對受審核方的體系運行的樣本的抽樣審核，比照審核準則，得出審核結論的一套有規則的過程。
獨立性：內審員與受審核方無利害關系。
文件化：內審的方案、內審計劃、檢查表、不合格報告、審核報告等均應形成文件。
3．3．3內審是一個抽樣的過程
受時間和人員的限制，管理體系審核通常是在較短的時間內完成，只能采取抽樣檢查的方法。抽樣審核存在風險，內審員只有掌握好正確的抽樣方法，使抽樣有代表性，才能根據抽樣結果做出客觀評價，以獲得可信的結論。
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